Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(Форма по ОКУД 0409401) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409401 от 08.10.2018 (ред. от 17.02.2021)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 16.01.2004 (ред. от 15.09.2009)

Форма
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО1
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО2
по ОКОПФ3
регистрационный номер (/порядковый номер)
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
за
 
 
 г.
Полное фирменное наименование уполномоченного банка
 
Адрес уполномоченного банка в пределах места нахождения уполномоченного банка
 
 
Код формы по ОКУД4 0409401
Месячная
Перечень направляемых на
 
 листах (включая титульный лист) отчетов:
Номер раздела
Вид отчета
Раздел 1
Данные нулевые (данные ненулевые)5
Раздел 2
Данные нулевые (данные ненулевые)5
Раздел 3
Данные нулевые (данные ненулевые)5
Должностное лицо,
уполномоченное подписывать Отчет
 
 
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
Адрес электронной почты исполнителя:
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор организационно-правовых форм.
4 Общероссийский классификатор управленческой документации.
5 Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 3 не направляются уполномоченным банком, если в настоящей таблице сделана пометка "Данные нулевые".
Наименование кредитной организации:
 
 . Стр. X из Y
Раздел 1. Движение иностранных активов уполномоченного банка и доходы, начисленные к получению по ним
Код нерезидента
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
тип
/
сектор
/
страна
/
вид
деятельности
/
предприятие специального назначения
Код валюты актива
 
 
 
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало отчет-
ного периода
Изменение активов в результате операций
Изменение активов в результате переоценки (графа 5 - графа 1 - графа 2 - графа 4)
Прочие измене-
ния активов
Остаток на конец отчет-
ного периода
Начисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
1
2
3
4
5
6
А1
Наличная иностранная валюта
X
А2
Чеки (в том числе дорожные чеки), выпущенные нерезидентами
X
А3
Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования
А4
Аккредитивы с нерезидентами
А5
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
А6
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные
А7
Средства, предоставленные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
А8
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, краткосрочные
А9
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, долгосрочные
А10
Обыкновенные акции, эмитированные нерезидентами
А11
Привилегированные акции, эмитированные нерезидентами
А12
Паи (акции) паевых инвестиционных фондов - нерезидентов
А13
Доли в уставном капитале нерезидентов
А14
Недвижимое имущество
X
А15
Просроченная задолженность нерезидентов, не погашенный в срок основной долг, в том числе:
А15.1
по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам
А15.2
по возврату средств, предоставленных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
А15.3
по долговым ценным бумагам, эмитированным нерезидентами
А15.4
по производным финансовым инструментам
А15.5
по прочей задолженности нерезидентов
А16
Просроченная задолженность нерезидентов, не погашенные в срок проценты
А17
Прочие краткосрочные требования к нерезидентам
А18
Прочие долгосрочные требования к нерезидентам
А50
Итого
А30
Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия уполномоченного банка в уставном капитале нерезидентов
Наименование кредитной организации:
 
 . Стр. X из Y
Раздел 2. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами) уполномоченного банка и доходы, начисленные к выплате по ним
Код нерезидента
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
тип
/
сектор
/
страна
/
вид
деятельности
/
предприятие специального назначения
Код валюты пассива
 
 
 
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало отчет-
ного периода
Изменение пассивов в результате операций
Изменение пассивов в результате переоценки (графа 5 - графа 1 - графа 2 - графа 4)
Прочие измене-
ния пассивов
Остаток на конец отчет-
ного периода
Начисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
1
2
3
4
5
6
П1
Остатки на корреспондентских счетах, текущих счетах и депозиты до востребования
 
 
 
 
 
 
П2
Аккредитивы с нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П3
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
 
 
 
 
 
 
П4
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П5
Средства, привлеченные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
П6
Облигации, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П7
Облигации, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П8
Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П9
Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П10
Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П11
Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П12
Обыкновенные акции и доли в уставном капитале уполномоченного банка
 
 
 
 
 
 
П13
Привилегированные акции уполномоченного банка
 
 
 
 
 
 
П14
Просроченная задолженность уполномоченного банка, не погашенный в срок основной долг, в том числе:
 
 
 
 
 
 
П14.1
по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам
 
 
 
 
 
 
П14.2
по возврату средств, привлеченных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
П14.3
по долговым ценным бумагам, эмитированным уполномоченным банком
 
 
 
 
 
 
П14.4
по производным финансовым инструментам
 
 
 
 
 
 
П14.5
по прочей задолженности перед нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П15
Просроченная задолженность уполномоченного банка, не погашенные в срок проценты
 
 
 
 
 
 
П16
Прочие краткосрочные обязательства перед нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П17
Прочие долгосрочные обязательства перед нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П50
Итого
 
 
 
 
 
 
П30
Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в уставном капитале уполномоченного банка
Наименование кредитной организации:
 
 . Стр. X из Y
Раздел 3. Производные финансовые инструменты
Подраздел 3.1. Опционы и фьючерсы
тыс. долларов США
Номер строки
Код валюты
Резидент
Опционы, выписанные на нерезидентов
Опционы, купленные у нерезидентов
Опционы и фьючерсы, заключенные на биржах и использующие фьючерсный метод применения маржи
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном
периоде
остаток на конец отчетного периода
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном
периоде
остаток на конец отчетного периода
отклонения по марже
изменения в результате операций
переоценка (графа 8 - графа 4 - графа 5 - графа 7)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (графа 13 - графа 9 - графа 10 - графа 12)
прочие изменения
полученные от нерезидентов
выплаченные нерезидентам
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
3.1.1
RUB
Кредитные организации
3.1.2
RUB
Прочие
X
X
3.1.3
USD
Кредитные организации
3.1.4
USD
Прочие
X
X
3.1.5
EUR
Кредитные организации
3.1.6
EUR
Прочие
X
X
3.1.7
JPY
Кредитные организации
3.1.8
JPY
Прочие
X
X
3.1.9
CNY
Кредитные организации
3.1.10
CNY
Прочие
X
X
3.1.11
Other
Кредитные организации
3.1.12
Other
Прочие
X
X
Подраздел 3.2. Внебиржевые и биржевые производные финансовые инструменты (кроме производных финансовых инструментов, подлежащих отражению в подразделе 3.1), договоры купли-продажи с исполнением не ранее третьего рабочего дня после дня заключения договора
тыс. долларов США
Номер строки
Код валюты
Резидент
Требования (обязательства)
Внебиржевые и биржевые производные финансовые инструменты (кроме производных финансовых инструментов, подлежащих отражению в подразделе 3.1)
Договоры купли-продажи с исполнением не ранее третьего рабочего дня после дня заключения договора
оста ток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периоде
остаток на конец отчетного периода
остаток на начало отчетного периода
изменения в отчетном периоде
остаток на конец отчетного периода
изменения в результате операций
переоценка (графа 9 - графа 5 - графа 6 - графа 8)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (графа 14 - графа 10 - графа 11 - графа 13)
прочие изменения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
3.2.1
RUB
Кредитные организации
Требования
3.2.2
RUB
Кредитные организации
Обязательства
3.2.3
RUB
Прочие
Требования
X
X
3.2.4
RUB
Прочие
Обязательства
X
X
3.2.5
USD
Кредитные организации
Требования
3.2.6
USD
Кредитные организации
Обязательства
3.2.7
USD
Прочие
Требования
X
X
3.2.8
USD
Прочие
Обязательства
X
X
3.2.9
EUR
Кредитные организации
Требования
3.2.10
EUR
Кредитные организации
Обязательства
3.2.11
EUR
Прочие
Требования
X
X
3.2.12
EUR
Прочие
Обязательства
X
X
3.2.13
JPY
Кредитные организации
Требования
3.2.14
JPY
Кредитные организации
Обязательства
3.2.15
JPY
Прочие
Требования
X
X
3.2.16
JPY
Прочие
Обязательства
X
X
3.2.17
CNY
Кредитные организации
Требования
3.2.18
CNY
Кредитные организации
Обязательства
3.2.19
CNY
Прочие
Требования
X
X
3.2.20
CNY
Прочие
Обязательства
X
X
3.2.21
Other
Кредитные организации
Требования
3.2.22
Other
Кредитные организации
Обязательства
3.2.23
Other
Прочие
Требования
X
X
3.2.24
Other
Прочие
Обязательства
X
X