Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, и в уставный капитал (доли) нерезидентов

(Форма по ОКУД 0409404) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409404 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409404 от 24.11.2016
  — Форма по ОКУД 0409404 от 12.11.2009 (ред. от 03.12.2015)
  — Форма по ОКУД 0409404 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)
  — Форма по ОКУД 0409404 от 28.12.2004

Форма
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО1
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО2
регистрационный номер (/порядковый номер)
СВЕДЕНИЯ ОБ ИНВЕСТИЦИЯХ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА И ЕГО КЛИЕНТОВ-РЕЗИДЕНТОВ
(КРОМЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ) В ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ВЫПУЩЕННЫЕ НЕРЕЗИДЕНТАМИ,
И В УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ (ДОЛИ) НЕРЕЗИДЕНТОВ
по состоянию на "
"
 
 г.
Полное фирменное наименование уполномоченного банка
 
Адрес уполномоченного банка в пределах места нахождения уполномоченного банка
 
Код формы по ОКУД3 0409404
Месячная (Квартальная)
Номер строки
Идентифи-
кационный код ценной бумаги
Код типа ценной бумаги
Код срока погашения
Наимено-
вание эмитента
Код страны эмитента
Код сектора экономики эмитента
Наличие отношений прямого инвести-
рования
Код клиента
Код региона клиента - физического лица
Количество ценных бумаг, штук
Код валюты ценной бумаги
Цена одной ценной бумаги, в единицах валюты
Общая стоимость пакета ценных бумаг, в единицах валюты
Код использо-
ванного метода оценки рыночной стоимости ценных бумаг
Код места хранения ценных бумаг
Особые пометки
номинальная
рыночная
номиналь-
ная (графа 13 x графа 11)
рыночная (графа 14 x графа 11)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Раздел 1. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие уполномоченному банку на праве собственности,
а также инвестиции в уставный капитал (доли) нерезидентов
1.1
X
X
1.2
X
X
…
X
X
Раздел 2. Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и принадлежащие резидентам, являющимся клиентами (депонентами) уполномоченного банка
(кроме кредитных организаций)
2.1
X
 
 
2.2
X
 
 
…
X
 
 
Отчет направляется в составе:
 
 строк раздела 1 и
 
 строк раздела 2.
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
Адрес электронной почты исполнителя:
"
 
 "
 
 г.
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор управленческой документации.