Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами, а также об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний

(Форма по ОКУД 0409405) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409405 от 08.10.2018
  — Форма по ОКУД 0409405 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409405 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409405 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Форма
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО1
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО2
регистрационный номер (/порядковый номер)
СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДОЛЯМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ
В ИМУЩЕСТВО, СОВЕРШЕННЫХ МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ, А ТАКЖЕ ОБ ОПЕРАЦИЯХ
МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ С ИНОСТРАННЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, НЕДВИЖИМЫМ ИМУЩЕСТВОМ ЗА РУБЕЖОМ,
ДОЛЯМИ, ПАЯМИ И ВКЛАДАМИ В ИМУЩЕСТВО ИНОСТРАННЫХ КОМПАНИЙ
за
 
 (месяц)
 
 г.
Полное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации
 
Код формы по ОКУД3 0409405
Месячная
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел 1. Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, недвижимым имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между резидентами и нерезидентами
Номер строки
Дата операции
Код вида валютной операции
Код финан-
сового инстру-
мента
Параметры расчетов по операциям с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имущество
Характеристика ценной бумаги, доли, пая, вклада в имущество
Приме-
чание
код вида операции
код направ-
ления платежа
количе-
ство, штук
размер доли
код валюты платежа
сумма платежа по операции, единиц валюты
резидент
нерезидент
эмитент ценной бумаги (резидент (нерезидент), с долями, паями, вкладами в имущество которого совершены операции
регистра-
ционный номер ценной бумаги
дата регист-
рации выпуска ценной бумаги
дата погаше-
ния ценной бумаги
код валюты ценной бумаги
всего
в том числе выплачен-
ные проценты (доходы)
удержано налога (спра-
вочно)
наимено-
вание
код
наимено-
вание
код страны
наимено-
вание
код
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
Подраздел 1.1. Операции по выпуску ценных бумаг, покупке и продаже ценных бумаг, долей, паев, внесению вкладов в имущество на первичном и вторичном рынках, а также операции по договорам с обратной продажей (репо)
1.1.1
...
Подраздел 1.2. Операции по погашению основного долга (корпуса), выплатам дивидендов по акциям, процентов (купонов) по облигациям и иным ценным бумагам, выкупу долей, паев, выплате распределенной части прибыли
1.2.1
...
Раздел 2. Сведения об операциях между резидентами с иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний
Номер строки
Дата операции
Код финансового инструмента
Параметры операции
Характеристика инструмента
Примечание
код вида операции
количество, штук
размер доли
код валюты платежа
сумма платежа по операции, единиц валюты
покупатель
продавец
эмитент
регистрационный номер ценной бумаги
код валюты ценной бумаги
наимено-
вание
код
наимено-
вание
код
наимено-
вание
код
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Подраздел 2.1. Операции, осуществляемые в собственных интересах кредитной организации
2.1.1
...
Подраздел 2.2. Операции, выгодоприобретателями по которым являются клиенты - резиденты кредитной организации
2.2.1
...
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.