Информация о неисполненных сделках

(Форма по ОКУД 0409702) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Форма
Банковская отчетность
Код
территории
по ОКАТО1
Код кредитной организации
(филиала)
по ОКПО2
регистрационный
номер (/порядковый
номер)
ИНФОРМАЦИЯ О НЕИСПОЛНЕННЫХ СДЕЛКАХ
за период с "
"
 
 г. по "
"
 
 г.
Полное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации
 
Код формы по ОКУД3 0409702
Два раза в месяц
Номер строки
Уникальный код сделки
Дата заключения сделки
Дата расчетов по первой части сделки
Дата расчетов по второй части сделки
Дата неисполнения очередного планового обязательства
Код клиента первой стороны по сделке
Код LEI клиента первой стороны по сделке
Код второй стороны по сделке
Код LEI второй стороны по сделке
Код клиента второй стороны по сделке
Код LEI клиента второй стороны по сделке
Вид организации - второй стороны по сделке
Вторая сторона по сделке - резидент (нерезидент)
Код валюты первоначальной суммы обязательств по сделке первой стороны
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Первоначальная сумма обязательств по сделке первой стороны, в тысячах единиц соответствующей валюты
Код валюты первоначальной суммы обязательств по сделке второй стороны
Первоначальная сумма обязательств по сделке второй стороны, в тысячах единиц соответствующей валюты
Объем не исполненных обязательств первой стороной сделки, в тысячах единиц соответствующей валюты
Объем не исполненных обязательств второй стороной сделки, в тысячах единиц соответствующей валюты
Вид операции
Признак места совершения операции
Риски по сделке несет клиент
Репозитарный код сделки
Непоставка по неттингу
Код актива, который первая сторона сделки обязана была передать второй стороне сделки по условиям сделки, но который не был передан
Код актива, который вторая сторона сделки обязана была передать первой стороне сделки по условиям сделки, но который не был передан
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
Адрес электронной почты:
"
 
 "
 
 г.