Сведения об объемах внебиржевых сделок

(Форма по ОКУД 0409706) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409706 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409706 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409706 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)

Форма
Банковская отчетность
Код
территории
по ОКАТО1
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО2
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК
по состоянию на "
"
 
 
 г.
Полное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации
 
 
Код формы по ОКУД3 0409706
Месячная (Квартальная)
Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок репо)
Подраздел 1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего брокера
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Номер строки
Наименование актива
Государ-
ственный регистра-
ционный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления,
тыс. руб.
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего,
в том числе:
X
X
1.1
акции,
в том числе по каждой акции:
X
X
1.1.1
...
...
...
1.2
облигации,
в том числе по каждой облигации:
X
X
1.2.1
...
...
...
1.3
инвестиционные паи,
в том числе по каждому инвестиционному паю:
X
X
1.3.1
...
...
...
1.4
векселя,
в том числе по каждому векселедателю:
X
X
1.4.1
...
...
...
1.5
ипотечные сертификаты участия
1.6
депозитные сертификаты
1.7
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
X
X
1.7.1
...
...
...
1.8
иные российские ценные бумаги (в том числе коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента)
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего,
в том числе:
X
X
2.1
по каждой ценной бумаге:
...
Подраздел 1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера
Номер строки
Наименование актива
Государ-
ственный регистра-
ционный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления,
тыс. руб.
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего,
в том числе:
X
X
1.1
акции,
в том числе по каждой акции:
X
X
1.1.1
...
...
...
1.2
облигации,
в том числе по каждой облигации:
X
X
1.2.1
...
...
...
1.3
инвестиционные паи,
в том числе по каждому инвестиционному паю:
X
X
1.3.1
...
...
...
1.4
векселя, в том числе по каждому векселедателю:
X
X
1.4.1
...
...
...
1.5
ипотечные сертификаты участия
1.6
депозитные сертификаты
1.7
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
X
X
1.7.1
...
...
...
1.8
иные российские ценные бумаги (в том числе коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента)
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего,
в том числе:
X
X
2.1
по каждой ценной бумаге:
...
Раздел 2. Внебиржевые сделки репо
Номер строки
Наименование актива
Государ-
ственный регистра-
ционный номер
Код ISIN
Сделки, заключенные в собственных интересах,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию,
тыс. руб.
Сделки, заключенные в интересах учредителей управления,
тыс. руб.
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
сумма сделок по покупке
сумма сделок по продаже
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
1
Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:
X
X
1.1
акции,
в том числе по каждой акции:
X
X
1.1.1
...
...
...
1.2
облигации,
в том числе по каждой облигации:
X
X
1.2.1
...
...
...
1.3
инвестиционные паи,
в том числе по каждому инвестиционному паю:
X
X
1.3.1
...
...
...
1.4
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:
X
X
1.4.1
...
...
...
2
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего,
в том числе:
X
X
2.1
по каждой ценной бумаге:
...
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
"
 
 "
 
 
 г.