Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(Форма по ОКУД 0409155) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.07.2024 — Действует с 01.01.2025
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409155 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 16.01.2004 (ред. от 15.09.2009)

(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У)
Форма
Банковская отчетность
  Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер филиала)
   
  
СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ КРЕДИТНОГО ХАРАКТЕРА И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ
по состоянию на " "   г. 
  
Полное фирменное наименование кредитной организации 
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации 
Код формы по ОКУД2 0409155
Месячная (Квартальная)
  
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
Номер строки
Наименование инструментаУсловные обязательстваКатегория качестваРезерв на возможные потери, тыс. руб.Корректировка резерва на возможные потери до оценочного резерва под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб.
расчетный
расчетный с учетом обеспечения
фактически сформированный
итого
по категориям качества
коли- чествосумма, тыс. руб.IIIIIIIVVIIIIIIVV
1234567891011121314151617
1Неиспользованные кредитные линии, всего, в том числе:X              
1.1со сроком более 1 годаX              
2Аккредитивы, всего, в том числе:X              
2.1со сроком более 1 годаX              
3Выданные банковские гарантии и поручительства, всего, в том числе:               
3.1со сроком более 1 года               
3.2в рамках Федерального закона N 44-ФЗ1               
3.3в рамках Федерального закона N 289-ФЗ2               
3.4в рамках Налогового кодекса Российской Федерации               
3.5в рамках Федерального закона N 416-ФЗ3               
3.6в рамках Федерального закона N 35-ФЗ4               
3.7в рамках Федерального закона N 69-ФЗ5               
3.8в рамках Федерального закона N 190-ФЗ6               
4Выпущенные авали и акцепты, всего, в том числе:X              
4.1со сроком более 1 годаX              
5Прочие инструменты, всего, в том числе:X              
  
1 Федеральный закон от 5 апреля 2013 года N 44-ФЗ "О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд" (далее - Федеральный закон N 44-ФЗ).
2 Федеральный закон от 3 августа 2018 года N 289-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 289-ФЗ).
3 Федеральный закон от 7 декабря 2011 года N 416-ФЗ "О водоснабжении и водоотведении" (далее - Федеральный закон N 416-ФЗ).
4 Федеральный закон от 26 марта 2003 года N 35-ФЗ "Об электроэнергетике" (далее - Федеральный закон N 35-ФЗ).
5 Федеральный закон от 31 марта 1999 года N 69-ФЗ "О газоснабжении в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 69-ФЗ).
6 Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 190-ФЗ "О теплоснабжении" (далее - Федеральный закон N 190-ФЗ).
1234567891011121314151617
5.1со сроком более 1 годаX              
6Условные обязательства кредитного характера, всего (сумма строк 1, 2, 3, 4, 5), в том числе:X              
6.1со сроком более 1 года (сумма строк 1.1, 2.1, 3.1, 4.1, 5.1)X              
6.2условные обязательства кредитного характера, решение в отношении которых принято в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 590-П1X              
6.3условные обязательства кредитного характера, классификация которых произведена в соответствии с пунктом 4.10 Положения Банка России N 590-ПX              
6.4условные обязательства кредитного характера, классификация которых произведена в соответствии с пунктом 4.11 Положения Банка России N 590-ПX              
7Условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных условных обязательств кредитного характера, всего, в том числе:X              
7.1портфель неиспользованных кредитных линийX              
7.2портфель поручительств и выданных банковских гарантий, всего, в том числе в рамках:X              
7.2.1Федерального закона N 44-ФЗX              
7.2.2Федерального закона N 289-ФЗX              
7.2.3Налогового кодекса Российской ФедерацииX              
7.2.4Федерального закона N 416-ФЗX              
7.2.5Федерального закона N 35-ФЗX              
7.2.6Федерального закона N 69-ФЗX              
7.2.7Федерального закона N 190-ФЗX              
7.3портфель акцептов и авалейX              
7.4иные портфели, всего, в том числе:X              
  
1 Положение Банка России от 28 июня 2017 года N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности" (зарегистрировано Минюстом России 12 июля 2017 года, регистрационный N 47384) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 26 июля 2018 года N 4874-У (зарегистрировано Минюстом России 3 октября 2018 года, регистрационный N 52308), от 27 ноября 2018 года N 4986-У (зарегистрировано Минюстом России 19 декабря 2018 года, регистрационный N 53053), от 26 декабря 2018 года N 5043-У (зарегистрировано Минюстом России 23 января 2019 года, регистрационный N 53505), от 18 июля 2019 года N 5211-У (зарегистрировано Минюстом России 12 сентября 2019 года, регистрационный N 55910), от 16 октября 2019 года N 5288-У (зарегистрировано Минюстом России 27 ноября 2019 года, регистрационный N 56646), от 11 января 2021 года N 5690-У (зарегистрировано Минюстом России 26 апреля 2021 года, регистрационный N 63238), от 18 августа 2021 года N 5889-У (зарегистрировано Минюстом России 21 сентября 2021 года, регистрационный N 65077), от 15 февраля 2022 года N 6068-У (зарегистрировано Минюстом России 24 марта 2022 года, регистрационный N 67894), от 15 марта 2023 года N 6377-У (зарегистрировано Минюстом России 7 апреля 2023 года, регистрационный N 72915) (далее - Положение Банка России N 590-П).
1234567891011121314151617
7.4.1   Х              
 (указывается наименование портфеля) 
7.4.2   Х              
 (указывается наименование портфеля) 
…   Х              
 (указывается наименование портфеля) 
7.5условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели условных обязательств кредитного характера, решение в отношении которых принято в соответствии с подпунктом 3.12.3 пункта 3.12 Положения Банка России N 590-ПX              
7.6условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели условных обязательств кредитного характера, классификация которых произведена в соответствии с пунктом 4.10 Положения Банка России N 590-ПX              
7.7условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели условных обязательств кредитного характера, классификация которых произведена в соответствии с пунктом 4.11 Положения Банка России N 590-ПX              
Раздел 1.1. Условные обязательства кредитного характера, оцениваемые в целях формирования резерва на возможные потери с применением банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков
Номер строки
Наименование инструментаКоли- чествоСумма условного обязательства, тыс. руб.Величина условного обязательства, подверженного риску дефолта, тыс. руб.Резерв на возможные потери, тыс. руб.Корректировка резерва на возможные потери до оценочного резерва под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб.
всего
вероятность дефолта (без учета нефондированного обеспечения)
всего
вероятность дефолта (без учета нефондированного обеспечения)
расчетная величина ОКП
расчетная величина ОКП с учетом обеспечения
фактически сформированный
итого
вероятность дефолта (без учета нефондированного обеспечения)
до 4%
от 4 до 25%
от 25 до 100%
1
до 4%
от 4 до 25%
от 25 до 100%
1
до 4%
от 4 до 25%
от 25 до 100%
1
123456789101112131415161718192021
1Неиспользованные кредитные линии, всего, в том числе:X                  
1.1со сроком более 1 годаX                  
2Выданные банковские гарантии, всего, в том числе:                   
2.1со сроком более 1 года                   
2.2в рамках Федерального закона N 44-ФЗ                   
2.3в рамках Федерального закона N 289-ФЗ                   
2.4в рамках Налогового кодекса Российской Федерации                   
2.5в рамках Федерального закона N 416-ФЗ                   
2.6в рамках Федерального закона N 35-ФЗ                   
2.7в рамках Федерального закона N 69-ФЗ                   
2.8в рамках Федерального закона N 190-ФЗ                   
3Обязательства по предоставлению денежных средств по договору овердрафтаX                  
4Условные обязательства кредитного характера, всего (сумма строк 1, 2, 3), в том числе:X                  
4.1со сроком более 1 года                   
 (сумма строк 1.1, 2.1)X                  
Раздел 2. Производные финансовые инструменты
тыс. руб.
Номер строкиНаименование инструментаСправедливая стоимостьСумма требованийСумма обязательств
активаобязательства
123456
1Форвард, всего, в том числе с базисным активом:    
1.1иностранная валюта    
1.2драгоценные металлы    
1.3ценные бумаги    
1.4производные финансовые инструменты    
1.5другие базисные активы    
2Опцион, всего, в том числе с базисным активом:    
2.1иностранная валюта    
2.2драгоценные металлы    
2.3ценные бумаги    
2.4производные финансовые инструменты    
2.5другие базисные активы    
3Фьючерс, всего, в том числе с базисным активом:    
3.1иностранная валюта    
3.2драгоценные металлы    
3.3ценные бумаги    
3.4производные финансовые инструменты    
3.5другие базисные активы    
4Своп, всего, в том числе с базисным активом:    
4.1иностранная валюта    
4.2драгоценные металлы    
4.3процентная ставка    
4.4иностранная валюта и процентная ставка (валютно-процентные)    
4.5ценные бумаги    
4.6производные финансовые инструменты    
4.7другие базисные активы    
5Прочие сделки    
  
Раздел "Справочно"
 
Ценные бумаги, принятые в обеспечение по размещенным средствам и полученные по операциям, совершаемым на возвратной основе, права на которые удостоверяются депозитариями
Номер строкиНаименование депозитарияИНН депозитарияНомер лицензии депозитарияКоличество ценных бумаг, штукСтоимость ценных бумаг, принятых в обеспечение по размещенным средствам, тыс. руб.Справедливая стоимость ценных бумаг, полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, тыс. руб.Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
12345678
        
        
  
Должностное лицо, 
уполномоченное подписывать Отчет    
(должность)(подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
  
  
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) 
Телефон:  
" "  г.