Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

(Форма по ОКУД 0409724) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.07.2024 — Действует с 01.01.2025
(в ред. Указания ЦБ РФ от 10.07.2024 N 6800-У) 
Форма 
Банковская отчетность 
      Код территории по ОКАТО1Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер филиала) 
        
   
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ 
  по состоянию на " "   г.     
   
Полное фирменное наименование кредитной организации  
  
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации 
  
   
Код формы по ОКУД2 0409724 
Месячная 
  
Раздел 1. Реестры групп клиентов, групп договоров, стратегий     
Подраздел 1.1. Реестр групп клиентов     
Код группы клиентовВид деятельностиТип клиентаКвалификация инвестораСтатус клиентаКод ОКСМКод ОКАТО     
1234567     
            
  
Подраздел 1.2. Реестр групп договоров     
Код группы договоровПризнак ИИСКатегория клиента 
123 
    
  
  
  
  
  
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
  
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления. 
2 Общероссийский классификатор управленческой документации. 
Подраздел 1.3. Реестр стратегий   
Идентификационный код стратегииТип стратегииНаименование стратегииДоходность стратегии, в процентах годовыхВременной горизонтКоличество клиентов, единицСтоимость имущества, руб.   
1234567   
          
Раздел 2. Сведения о поступлениях в портфели и изъятиях из портфелей клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, и о количестве договоров клиента 
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииПоступления денежных средств, руб.Поступления ценных бумаг, руб.Поступления иных активов, руб.Изъятия денежных средств, руб. 
1234567 
        
  
Изъятия ценных бумаг, руб.Изъятия иных активов, руб.Количество договоров на конец отчетного периода, штукКоличество договоров, заключенных в отчетном периоде, штукКоличество договоров, прекращенных в отчетном периоде, штук 
89101112 
      
  
Раздел 3. Сведения о концентрации активов и клиентов по группе 
Код группы клиентовРазмер счета клиентаСовокупный объем портфеля по группе, руб.Совокупный объем портфеля по группе (ИИС), руб.Количество клиентов по группе, единицКоличество клиентов по группе, имеющих ИИС, единицКоличество клиентов, заключивших договоры, единицКоличество клиентов, расторгнувших договоры, единиц 
12345678 
         
Раздел 4. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части денежных средств
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииСтоимостная оценка на отчетную дату, единиц валютыКод валютыСтоимостная оценка на отчетную дату, руб. 
123456 
       
  
Наименование брокера, иностранного брокера, кредитной организацииИНН брокера, кредитной организацииTIN иностранного брокера, кредитной организацииNUM иностранного брокера, кредитной организации 
78910 
     
  
Раздел 5. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части вкладов (депозитов)
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииКод валютыКод драгоценного металлаСтоимостная оценка на отчетную дату, руб. 
123456 
       
  
Раздел 6. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части ценных бумаг
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииНаименование эмитентаКод страны эмитента по ОКСМТип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
123456
      
  
Регистрационный номер выпуска ценных бумагКод ISIN ценной бумагиКоличество, штукСтоимостная оценка на отчетную дату, руб. 
78910 
     
Раздел 7. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части иного имущества 
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииНаименование (описание) иного имуществаСтоимостная оценка на отчетную дату, руб. 
12345 
      
  
Раздел 8. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части производных финансовых инструментов (ПФИ) 
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииКод, присвоенный организатором торговлиНаименование организатора торговлиНаименование ПФИКоличество, штук 
1234567 
        
  
Направление сделкиСтоимость ПФИ, руб.Размер гарантийного обеспечения, руб.Размер фактического обязательства по сделке, руб. 
891011 
     
  
Раздел 9. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части требований и обязательств 
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииПризнак требования (обязательства) по сделкеТип требования (обязательства)Тип сделки репоНаименование контрагента 
1234567 
        
  
Фамилия контрагентаИмя контрагентаОтчество (при наличии) контрагентаИНН контрагентаTIN контрагентаNUM контрагентаСтоимостная оценка на отчетную дату, руб.Количество актива требования (обязательства)    
89101112131415    
            
Раздел 10. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в части займов и кредитов
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииВид требованияДата выдачиНаименование заемщика - юридического лицаФамилия заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)Имя заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)
12345678
        
  
Отчество (при наличии) заемщика - физического лица (индивидуального предпринимателя)ИНН заемщикаTIN заемщикаNUM заемщикаКод валютыСумма требований по выданному займу (кредиту), единиц валютыСумма требований по выданному займу (кредиту), руб.Вид обеспеченияНаименование юридического лица, предоставившего обеспечение
91011121314151617
         
  
Фамилия физического лица (индивидуального предпринимателя), предоставившего обеспечениеИмя физического лица (индивидуального предпринимателя), предоставившего обеспечениеОтчество (при наличии) физического лица (индивидуального предпринимателя), предоставившего обеспечениеИНН лица, предоставившего обеспечениеTIN лица, предоставившего обеспечениеNUM лица, предоставившего обеспечениеСтоимость обеспечения по выданному займу (кредиту), руб.
18192021222324
       
Дата погашения требованияПросроченная задолженность по выданному займу (кредиту), единиц валютыПросроченная задолженность по выданному займу (кредиту), руб. 
252627 
    
  
Раздел 11. Сведения о портфелях клиентов, находящихся на брокерском обслуживании или в доверительном управлении, в драгоценных металлах
Код группы клиентовКод группы договоровИдентификационный код стратегииКод драгоценного металлаСтоимостная оценка на отчетную дату, руб. 
12345 
      
  
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет    
(должность)(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Исполнитель:  
(фамилия, имя, отчество (при наличии) 
Телефон:  
" "  г.