ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 7 июля 2021 г. N 3777-U-2021/1
Изложенные в обращении Банка подходы не соответствуют требованиям нормативных актов Банка России.
В соответствии с пунктом 3.2 Указания Банка России N 3777-У форма 0415002 "Отчет о составе участников банковского холдинга и вложениях в паи инвестиционных фондов" (далее - форма 0415002) представляется в Банк России по состоянию на 1 января - не позднее двух месяцев после отчетной даты, на 1 июля - не позднее одного месяца после отчетной даты, по мере изменения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников банковского холдинга - нерезидентов, связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня изменения сведений.
При этом для случаев, когда головной организацией банковского холдинга является юридическое лицо, созданное в соответствии с правом иностранного государства, в рамках действующей нормативной правовой базы не предусматривается возможность представления в Банк России формы 0415002 в сроки иные, чем сроки, установленные Указанием Банка России N 3777-У, поскольку головная организация банковского холдинга обязана обеспечить выполнение норм, установленных статьей 43 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", и требований Указания Банка России N 3777-У, разработанного в развитие указанной статьи.
В соответствии со статьей 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" в случае неисполнения головной организацией банковского холдинга требований указанного Федерального закона и Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России в установленном им порядке вправе ограничить проведение кредитной организацией - участником банковского холдинга операций с головной организацией банковского холдинга, участниками банковского холдинга на срок до шести месяцев либо ввести запрет на осуществление кредитной организацией - участником банковского холдинга отдельных банковских операций, предусмотренных выданной ей лицензией на осуществление банковских операций, с головной организацией банковского холдинга, участниками банковского холдинга на срок до одного года.