ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПИСЬМО
от 4 июня 1996 г. N ДВ-3314
Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации доводит до сведения, что при Комиссии организована контрольно-ревизионная служба для проведения по заданию следственно-судебных органов ревизий деятельности различных финансовых компаний и акционерных обществ, работающих на финансовом и фондовом рынках по привлечению денежных средств населения.
Основанием для проведения ревизии будут являться постановления следователя, прокурора или суда, вынесенные по находящимся в их производстве уголовным или гражданским делам. Ревизии по материалам оперативных проверок будут производиться на основании поручения начальника органа дознания.
Координатором контрольно-ревизионной службы назначен Генеральный директор Московского городского фонда помощи потерпевшим от преступлений в сфере экономики Мысловский Е.Н., по согласованию с которым будут назначаться все ревизионные группы. Требования о проведении ревизий направлять по адресу: 117939, г.Москва, Ленинский пр-т, д.9, Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации, Контрольно-ревизионная служба. Телефоны для связи: 113-59-77, 236-82-09, факс 113-85-05.
Одновременно обращаем внимание на явно ненормальное положение с возмещением ущерба обманутым вкладчикам, вызванное неисполнением Указа Президента России N 1157 от 18 ноября 1995 года "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров".
По сложившейся следственной практике требования ст.175 УПК об аресте денежных средств обвиняемого или подозреваемого следствие распространило на денежные средства юридических лиц, которые были учреждены или возглавлялись обвиняемыми. Как показало изучение многочисленных жалоб потерпевших, материалов уголовных дел, следствием в большинстве случаев установлено, что находящиеся на расчетных счетах денежные суммы фактически принадлежат вкладчикам потерпевшим... Признавая этот факт, следственные органы должны распространять на эти средства режим хранения, предусмотренный для вещественных доказательств. Ст.85 УПК РСФСР требует обеспечения сохранности арестованного имущества, что применительно к изъятым денежным суммам означает обеспечение сохранности их покупательной способности. Происходящие в стране инфляционные процессы привели к тому, что хранение арестованных денежных средств в ФИНО ГУВД или банках на условиях, предусмотренных ст.175 УПК РСФСР для личных вкладов обвиняемого, не обеспечивает сохранности покупательной способности денег.
В этой связи вновь обращаем внимание суда на необходимость исполнения Указа Президента России "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" N 1157 от 18 ноября 1995 года, который предлагал:
"...Образовать Федеральный общественно-государственный фонд по защите прав вкладчиков и акционеров... Установить, что основными целями деятельности Фонда являются:
- осуществление компенсационных выплат лицам, которым был причинен ущерб на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, за счет средств, направляемых в Фонд в соответствии с настоящим Указом, а также за счет приращенного имущества Фонда;
- формирование информационной базы данных и ведение реестра вкладчиков и акционеров, чьи права были нарушены на финансовом и фондовом рынках;
- хранение, управление и участие в реализации имущества или обеспечение функций контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества, предназначенного для удовлетворения имущественных прав вкладчиков и акционеров, нарушенных в результате противоправных действий на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, а также обеспечение распределения в соответствии с целями Фонда средств, полученных от реализации указанного имущества, а также иного имущества, переданного Фонду в установленном порядке...
...управление и распоряжение средствами Фонда, а также имуществом, переданным Фонду... осуществляется управляющей компанией в соответствии с договорами и исключительно в целях, предусмотренных настоящим Указом...
Фонд осуществляет хранение и управление имуществом, на которое в целях обеспечения исков наложен арест в связи с правонарушениями на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.
Фонд осуществляет реализацию (контроль за реализацией) имущества, арестованного в порядке исполнительного производства.
Фонд является номинальным держателем имущества, взысканного с лиц, совершивших правонарушения на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации, до реализации данного имущества в соответствии с законодательством Российской Федерации".
Таким образом, Указом была определена правовая схема работы следственных и судебных органов совместно с представителями государства и потерпевших по организации возмещения ущерба, на отсутствие которой постоянно ссылались следователи и судьи.
30 апреля 1996 года Министерством юстиции России зарегистрирован созданный на основании Указа Президента Российской Федерации Устав Федерального общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.
Московской Городской Думой и Правительством Москвы образован Московский городской (региональный) фонд помощи потерпевшим от преступлений в сфере экономики. В соответствии с Положением Фонд обеспечивает организацию правовой помощи по взысканию с предприятий и предпринимателей, виновных в причинении ущерба гражданам, средств для возмещения такого ущерба и аккумуляцию таких средств, находящихся под арестом и передаваемых Фонду в оперативное управление. Данные полномочия подтверждены Указом Президента Российской Федерации Б.Н.Ельцина N 1157 от 18 ноября 1995 года "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" (п.9).
Аналогичные фонды создаются в других регионах России.
В соответствии с п.9 Указа Президента Российской Федерации N 1157 от 18 ноября 1995 года "О некоторых мерах по защите прав вкладчиков и акционеров" прошу дать указание подведомственным службам о передаче Федеральному и региональным фондам, там, где они созданы и внесены в реестр ФКЦБ России, для дальнейшего хранения изъятые и арестованные в ходе расследования денежные средства и ценное имущество.
Для соблюдения требований ст.427 ГПК РСФСР о порядке возмещения ущерба потерпевшим на основании судебных решений, принятых в порядке гражданского судопроизводства, прошу разъяснить судам, что исполнение таких решений должно осуществляться по согласованию с Фондом и расчеты размера возмещения должны основываться на реестрах потерпевших вкладчиков, которые должны составляться Фондом.
В случае вынесения арбитражными судами решений о ликвидации подобных компаний при отсутствии учредителей функции ликвидационных комиссий также возлагаются на Фонд, который должен организовать осуществление ликвидации предприятия в соответствии с гражданским законодательством (ст.ст.61-64, 225).