Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 октября 2008 г. N 12390
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 11 сентября 2008 г. N 08-34/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 30 ЯНВАРЯ 2007 Г. N 07-8/ПЗ-Н
В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11 ноября 2005 г. N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063), пунктом 5.2.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
утвердить прилагаемые изменения в Административный регламент исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 30 января 2007 г. N 07-8/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.05.2007, регистрационный N 9558).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 11.09.2008 N 08-34/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) И/ИЛИ ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 30 ЯНВАРЯ 2007 Г. N 07-8/ПЗ-Н
1. Абзац восьмой пункта 3 изложить в следующей редакции:
"Приказ ФСФР России от 25 января 2007 г. N 07-4/пз-н "Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 марта 2007 г., регистрационный N 9121) (с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 5 апреля 2007 г. N 07-41/пз-н <*>, от 12 июля 2007 г. N 07-76/пз-н <**>, от 3 июня 2008 г. N 08-22/пз-н <***>);".
<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.05.2007, регистрационный N 9549.
<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 26.07.2007, регистрационный N 9909.
<***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.07.2008, регистрационный N 11910.
2. Абзац девятый пункта 3 дополнить словами:
"(с изменениями, внесенными Приказами ФСФР России от 14 декабря 2006 г. N 06-148/пз-н <*>, от 12 апреля 2007 г. N 07-44/пз-н <**>, от 30 августа 2007 г. N 07-93/пз-н <***>);".
<*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 05.02.2007, регистрационный N 8897.
<**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23.05.2007, регистрационный N 9540.
<***> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10250.
3. В пункте 13 слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н".
4. В пункте 15.27 слово "магнитном" заменить словом "электронном".
5. В пункте 18.10 слово "магнитном" заменить словом "электронном".
6. В пункте 21 слова "магнитных носителях" заменить словами "электронном носителе".
7. В пункте 40.1 после слов "Приложения N N 14 - 16" дополнить словами ", 30".
8. Подпункт 2 пункта 41 дополнить подпунктом "г" следующего содержания:
"г) при представлении документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг - проект приказа о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);".
9. В подпункте "а" подпункта 2 пункта 43 после слов "эмиссионных ценных бумаг" дополнить словами ", а также для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг".
10. Подпункт "а" подпункта 2 пункта 48 дополнить абзацем пятым следующего содержания:
"о государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (приложение N 29 к настоящему Административному регламенту);".
11. В пункте 54 после слов "26, 27" дополнить словами ", 31".
12. В абзаце первом приложений N N 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 к Административному регламенту слова "16.03.2005 N 05-4/пз-н" заменить словами "25.01.2007 N 07-4/пз-н".
13. В приложении N 14 абзац 1 изложить в следующей редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".
14. В приложении N 15 абзац 1 изложить в следующей редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещаемых посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".
15. В приложении N 16 абзац 1 изложить в следующей редакции:
"Рассмотрев документы, представленные для регистрации проспекта (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов) (полное наименование эмитента в родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) __ от ________ (месяц) 200_ года, ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.".
16. В абзаце четвертом приложений N N 14, 15, 16 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном".
17. В абзаце пятом приложения N 17 к Административному регламенту слово "магнитном" заменить словом "электронном".
18. По тексту Административного регламента слова "класс и серия опционных свидетельств" заменить на "идентификационные признаки выпуска (серии) - для опционов".
19. Дополнить Административный регламент приложениями N N 29, 30, 31.
Приложение N 29
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
ПРИКАЗ
О государственной регистрации выпуска
и отчета об итогах выпуска
(вид, категория (тип), форма
ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска,
серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные,
дисконтные и т.д. - для облигаций)
(полное наименование эмитента
в родительном падеже)
В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, статьями 19 и 20 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и пунктами 2.1.2, 2.4.9 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 N 07-4/пз-н, приказываю:
зарегистрировать выпуск (вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже), присвоить выпуску государственный регистрационный номер _______ от __.__.200_;
зарегистрировать отчет об итогах выпуска (вид, категория (тип), форма ценных бумаг, идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций) (полное наименование эмитента в родительном падеже), государственный регистрационный номер выпуска _________ от .__.__200_. Руководитель /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 30
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Полное наименование эмитента
в именительном падеже
_________________________________
Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о проведении проверки
достоверности сведений,
содержащихся в документах,
представленных для государственной
регистрации выпуска и отчета об
итогах выпуска ценных бумаг
Рассмотрев документы, представленные для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещенных посредством (способ размещения), ФСФР России уведомляет о проведении проверки достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.
В соответствии с пунктом 3 статьи 20 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" на время проведения проверки течение срока, предусмотренного для осуществления государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или принятия мотивированного решения об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, приостанавливается.
Основания для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Текст замечаний.
Для проведения проверки эмитенту необходимо в срок до (указывается соответствующая дата) представить в ФСФР России (указываются соответствующие документы) и (в случае необходимости) исправленное и/или дополненное решение о выпуске и/или отчет об итогах выпуска и/или проспект ценных бумаг, а также текст указанного документа (документов) на электронном носителе.
В связи с внесением в решение о выпуске и/или отчет об итогах выпуска и/или проспект ценных бумаг исправлений и/или дополнений указанный документ (документы) необходимо вновь подписать уполномоченным лицом (лицами) эмитента и (в случае необходимости) вновь утвердить уполномоченным органом управления эмитента после внесения в него (них) соответствующих исправлений и/или дополнений.
В соответствии со статьей 21 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, является основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг. Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Приложение N 31
к Административному регламенту
ОБРАЗЕЦ
Полное наименование эмитента
в именительном падеже
_________________________________
Адрес (место нахождения) эмитента
Уведомление о государственной
регистрации выпуска и отчета об
итогах выпуска ценных бумаг
В соответствии с приказом (пунктом приказа) ФСФР России от _________ (месяц) 200_ г. N ___________/_____________ осуществлена государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска (вид, категория (тип), форма ценных бумаг) (полное наименование эмитента в родительном падеже), размещенных путем (способ размещения). Согласно представленному в ФСФР России отчету об итогах выпуска ценных бумаг эмитентом размещено:
Количество ценных бумаг выпуска: _________ (указывается цифра прописью) штук.
Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска: ______ (указывается цифра прописью) рублей.
Общий объем выпуска (по номинальной стоимости): _________ (указывается цифра прописью) рублей.
Выпуску присвоен государственный регистрационный номер ________ от _________ (месяц) 200_ года.
Одновременно сообщаем, что ФСФР России не отвечает за достоверность информации, содержащейся в решении о выпуске ценных бумаг и отчете об итогах выпуска ценных бумаг. Приложение: 1. Решение о выпуске (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, наименование эмитента) на ___ л. в ____ экз. 2. Отчет об итогах выпуска (вид, категория (тип) и форма ценных бумаг, наименование эмитента) на ___ л. в ___ экз. Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/