Зарегистрировано в Минюсте России 2 сентября 2016 г. N 43529
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 11 августа 2016 г. N 4103-У
О ПОРЯДКЕ СОГЛАСОВАНИЯ БАНКОМ РОССИИ ПЕРЕЧНЯ ОКАЗЫВАЕМЫХ КРЕДИТНЫМ РЕЙТИНГОВЫМ АГЕНТСТВОМ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УСЛУГ, УКАЗАННЫХ В ЧАСТИ 9 СТАТЬИ 9 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 13 ИЮЛЯ 2015 ГОДА N 222-ФЗ "О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КРЕДИТНЫХ РЕЙТИНГОВЫХ АГЕНТСТВ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЯ В СТАТЬЮ 76.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О ЦЕНТРАЛЬНОМ БАНКЕ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКЕ РОССИИ)" И ПРИЗНАНИИ УТРАТИВШИМИ СИЛУ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.2020 N 5568-У)
Настоящее Указание на основании части 10 статьи 9 и пункта 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ) устанавливает порядок согласования Банком России перечня оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, указанных в части 9 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - дополнительные услуги).
1. Для согласования перечня дополнительных услуг (в том числе в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг, а также в случае внесения изменений в документы кредитного рейтингового агентства, указанные в настоящем пункте, в части порядка оказания дополнительных услуг) кредитным рейтинговым агентством в Банк России (структурное подразделение, к компетенции которого относится осуществление функций контроля и надзора за деятельностью кредитных рейтинговых агентств) (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются следующие документы (копии документов). (в ред. Указания ЦБ РФ от 28.09.2020 N 5568-У)
1.1. Заявление о согласовании перечня дополнительных услуг.
1.2. Копии устава и (или) документов кредитного рейтингового агентства, устанавливающих перечень дополнительных услуг (копии устава и (или) документов кредитного рейтингового агентства в новой редакции - в случае внесения изменений в согласованный Банком России перечень дополнительных услуг).
1.3. Копии документов кредитного рейтингового агентства, содержащих порядок и условия оказания кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг, и иная информация кредитного рейтингового агентства, в том числе:
примерные условия договоров об оказании дополнительных услуг (при наличии);
перечень должностей работников кредитного рейтингового агентства, в том числе рейтинговых аналитиков, которые могут участвовать в оказании дополнительных услуг, с приложением организационной структуры и штатного расписания кредитного рейтингового агентства;
методика ценообразования в отношении дополнительных услуг (при наличии);
порядок выявления, предотвращения конфликтов интересов, а также управления ими и раскрытия информации о них в связи с оказанием дополнительных услуг;
порядок обеспечения независимости рейтинговой деятельности, в том числе от политического и (или) экономического влияния, в связи с оказанием дополнительных услуг.
2. Документы, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 настоящего Указания, представляются в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства (лица, временно исполняющего его обязанности), либо уполномоченного им лица, через личный кабинет в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 ("Вестник Банка России" от 16 марта 2016 года N 26) (далее - Указание Банка России N 3906-У).
В связи с утратой силы Указание ЦБ РФ от 21.12.2015 N 3906-У следует руководствоваться принятым взамен Указанием ЦБ РФ от 19.12.2019 N 5361-У.
3. В случае нарушения кредитным рейтинговым агентством требований к оформлению и (или) способу представления документов, предусмотренных пунктами 1.1 - 1.3 настоящего Указания, и (или) их представления в неполном объеме, а также в случае выявления в таких документах положений, не соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации (за исключением случая, установленного пунктом 4 настоящего Указания), уполномоченное структурное подразделение в течение 25 рабочих дней со дня направления в Банк России документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания, направляет уведомление с указанием нарушения (далее - уведомление).
Уведомление направляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с Указанием Банка России N 3906-У.
В случае направления уведомления кредитное рейтинговое агентство для согласования Банком России перечня дополнительных услуг вправе повторно направить документы, предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, которые рассматриваются Банком России как вновь поступившие в предусмотренном настоящим Указанием порядке.
4. При выявлении обстоятельств для предъявления Банком России кредитному рейтинговому агентству возражений в случае, предусмотренном частью 11 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ (далее - возражения Банка России), уполномоченное структурное подразделение в течение 30 рабочих дней со дня направления в Банк России документов, указанных в пункте 1 настоящего Указания, направляет кредитному рейтинговому агентству возражения Банка России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с Указанием Банка России N 3906-У. Возражения Банка России должны содержать информацию об обстоятельствах, послуживших основанием для предъявления возражений Банка России.
5. В случае отсутствия возражений Банка России в течение срока, указанного в части 11 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ, а также в случае отсутствия уведомления перечень дополнительных услуг считается согласованным.
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
И.о. Председателя Центрального банка
Российской Федерации
Д.В. ТУЛИН