ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 10 марта 2004 г. N 04-695/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктом 4.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс "О специалистах рынка ценных бумаг":
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.
2. Признать утратившим силу распоряжение ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-796/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг".
И.о. Председателя
Г.И.КОЛЕСНИКОВ
УТВЕРЖДЕН
Распоряжением ФКЦБ России
от 10.03.2004 N 04-695/р
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Раздел 1. Регулирование деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Регистратор (реестродержатель) как участник учетной системы и объекты его деятельности. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Права и обязанности регистратора в Законе "О рынке ценных бумаг" и нормативных актах ФКЦБ России. Действия регистратора при утрате информации, составляющей систему ведения реестра. Обязанности зарегистрированных лиц по предоставлению информации в реестр. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности.
Понятие и назначение системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Понятие договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. Права, обязанности и ответственность регистратора в соответствии с договором на ведение реестра. Основные и дополнительные условия договора на ведение реестра. Выполнение регистратором функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров. Функции регистратора по организации выплаты доходов по ценным бумагам, организации и проведению общих собраний акционеров. Информация, необходимая для проведения операций в реестре (об эмитенте, о выпусках ценных бумаг).
Основания и порядок прекращения действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - реестр). Процедура передачи реестра. Требования к уведомлению о прекращении действия договора на ведение реестра, к уведомлению о начале работы нового регистратора. Полномочия лиц, осуществляющих прием-передачу реестра. Обязанности по хранению документов - оснований для внесения записей в реестр и по предоставлению информации после передачи регистратором реестра.
Права, обязанности и ответственность эмитента в качестве реестродержателя, установленная законодательством Российской Федерации. Обязанности эмитента по передаче регистратору документов, необходимых для организации ведения реестра.
1.2. Нормативные требования к совершению операций в реестре
Операции, выполняемые регистратором. Реквизиты и типы лицевых счетов. Назначение и использование эмиссионного счета эмитента, лицевого счета эмитента, лицевых счетов зарегистрированных лиц. Виды зарегистрированных лиц: владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель. Анкета зарегистрированного лица: необходимые данные для физических и юридических лиц. Назначение счета "ценные бумаги неустановленных лиц". Понятие передаточного распоряжения, требования к его оформлению и содержанию. Особенности залогового распоряжения. Выписка из системы ведения реестра, ее содержание. Требования к журналу учета входящих документов, регистрационному журналу, журналу выданных, погашенных и утраченных сертификатов.
Открытие лицевых счетов физическим и юридическим лицам и необходимые для этого документы. Процедура внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. Основания и условия внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Отказ от внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. Сверка подлинности подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги при передаче ценных бумаг при совершении сделки. Особенности перехода прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним и несовершеннолетним, с ценными бумагами, обремененными обязательствами, а также с ценными бумагами, принадлежащими нескольким лицам на праве общей долевой собственности. Документы, необходимые для внесения записи в реестр о переходе прав собственности при наследовании, по решению суда, а также при реорганизации зарегистрированного лица.
Операции регистратора при распределении и размещении эмитентом акций. Последовательность действий регистратора при конвертации ценных бумаг. Условия и особенности внесения записей в реестр об аннулировании ценных бумаг. Действия регистратора в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг при аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг. Действия регистратора в случае погашения ценных бумаг. Порядок подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам. Действия регистратора по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании. Обязанность номинального держателя по предоставлению списка владельцев ценных бумаг.
Условия возникновения и обращения частей акций (дробных акций). Особенности учета прав на дробные акции.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, условия, необходимые для проведения этих операций. Особенности внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. Прекращение залога в связи с исполнением и неисполнением обязательств и необходимые для этого документы. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. Операции с сертификатами ценных бумаг. Условия закрытия и объединения счетов зарегистрированных лиц.
Перечень лиц, имеющих право на получение информации из реестра. Условия предоставления информации из реестра эмитенту, государственным органам и зарегистрированному лицу. Уведомление о зачислении/списании ценных бумаг и содержащаяся в нем информация. Сроки предоставления выписки из реестра. Предоставление справки об операциях по лицевому счету и ее содержание. Сроки проведения операций в реестре.
Требования к документообороту регистратора, правила приема и требования к документам, поступающим к регистратору. Способы предоставления распоряжений регистратору. Сроки и порядок хранения документов, на основании которых вносятся данные в реестр. Требования к внутренним документам регистратора: Правилам ведения реестра, Правилам внутреннего документооборота и контроля. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению регистратора. Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора.
1.3. Трансфер-агентские отношения и особенности работы филиалов регистратора
Понятие и функции трансфер-агента. Ограничение на выполнение эмитентом функций трансфер-агента. Обязанность трансфер-агента по предоставлению информации зарегистрированным лицам. Правила и способы обмена документами между регистратором и трансфер-агентом. Особенности использования документарного, документарно-электронного и электронного способов информационного обмена.
Условия проведения операций в реестре вне места нахождения регистратора его обособленным подразделением. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам филиала регистратора. Требования по приему документов филиалами регистратора. Порядок взаимодействия регистратора и его филиалов. Порядок и сроки хранения документов филиалов регистратора. Особенности осуществления внутреннего контроля в филиале регистратора.
1.4. Порядок лицензирования деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг
Определение и условия осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - ведение реестра) и возможность ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Норматив достаточности собственных средств для регистратора. Методика расчета собственных средств. Квалификационные требования к руководителям, контролерам и специалистам регистратора.
Условия и порядок получения (переоформления) лицензии на право ведения реестра. Документы, предоставляемые заявителем для получения (переоформления) лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Требования к Правилам ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Основания для отказа в выдаче лицензии. Основания и порядок и приостановления действия лицензии, аннулирования лицензии регистратора.
1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов и особенности их функционирования. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда как именная ценная бумага. Права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сведения, составляющие реестр владельцев паевого инвестиционного фонда. Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Содержание Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Регистрация и вступление в силу Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо. Основания и сроки предоставления информации депозитарием информации о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев. Ведение регистратором журналов. Основания и порядок открытия управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Требования к содержанию анкеты управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания). Основания и порядок открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц. Требования к анкетам зарегистрированных лиц. Основания и порядок открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица". Основания и порядок изменения данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего. Основания и порядок закрытия лицевых счетов. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о выдаче инвестиционных паев. Основания для приходных записей по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Обязанности регистратора в случае если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами. Требования к содержанию передаточного распоряжения. Подпись на передаточном распоряжении. Основания для отказа во внесении записей при передаче инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев. Требования к содержанию распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом. Основания и порядок внесения расходных (приходных). Обязанности регистратора в случае если записи при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц. Основания и порядок проведения операций при залоге инвестиционных паев. Требования к содержанию залогового распоряжения. Требования к записи об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете залогодателя в отношении каждого залогодержателя. Основания внесения записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев. Требования к распоряжению о передаче прав залога. Основания и порядок проведения операций при блокировании инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при погашении инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев. Основания для отказа во внесении записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок и сроки направления уведомления об отказе от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Основания, порядок и сроки составления списка лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка зарегистрированных лиц при передаче реестра, по требованию учреждений юстиции, а также составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки предоставления выписок по счетам, информации из реестра. Основания, порядок и сроки передачи реестра.
1.6. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные административные наказания. Административные штрафы. Назначение административного наказания. Давность привлечения к административной ответственности. Ответственность за совершение незаконных сделок с ценными бумагами. Ответственность за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении административного штрафа. Назначение административных наказаний за совершение нескольких административных правонарушений.
Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории лиц, располагающих служебной информацией, и ответственность указанных лиц за совершение сделок с использованием инсайдерской информации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Определение манипулирования ценами на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Признание факта манипулирования ценами на рынке ценных бумаг. Ответственность виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 2. Вопросы практической деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг
2.1. Характеристика рисков в деятельности регистраторов
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности регистраторов и зарегистрированных лиц. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности регистраторов как способ снижения операционных рисков.
2.2. Страхование деятельности регистраторов
Страхование как мера защиты регистраторов в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Нормативно-правовая база страхования на рынке ценных бумаг. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании регистратора. Договор страхования ответственности регистратора, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. Возможность превышения регистратором, использующим договоры страхования ответственности, установленных лимитов по оплате своих услуг. Требования к страховым компаниям, осуществляющим страхование рисков на рынке ценных бумаг, разработанные СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов, депозитариев" (далее - ПАРТАД).
2.3. Гарантия подписи
Понятие гарантии подписи. Порядок осуществления гарантирования подписи. Принцип добровольности при осуществлении гарантирования подписи. Договор гарантии подписи как основание для возникновения правоотношений по гарантированию подписи, требования к его оформлению. Программа гарантии подписи СРО (ПАРТАД) и ее участники. Правила оформления гарантии подписи. Условия отказа в принятии гарантии подписи. Понятие и условия установления предела ответственности гаранта. Распределение ответственности между гарантом и регистратором.
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации, часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 24 июня 1997 года N 21 "Об утверждении Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 года N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1998 года N 24 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями, в части, не противоречащей Постановлению ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации").
9. Постановление ФКЦБ России от 26 марта 2001 года N 7 "Об особенностях работы регистратора, имеющего филиалы" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 года N 03-26/пс "О методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 года N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 30 августа 2001 года N 21 "О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 22 апреля 2002 года N 13/пс "Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (вместе с "Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов") (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг".
Приложение N 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
СТАНДАРТ ТЕСТА КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
Приложение N 3
к Квалификационному минимуму
по специализированному
квалификационному экзамену
для специалистов рынка ценных
бумаг по ведению реестров
владельцев именных ценных бумаг
СТАНДАРТ ТЕСТА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ЭКЗАМЕНА <*>
<*> В соответствии с абзацем третьим пункта 7.3 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24 декабря 2003 г. N 03-47/пс.
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту