| Приложение |
| к Указанию ЦБ
РФ |
| от 16.01.2004
г. N 1376-У |
| (ред. от
07.12.2007) |
|
| Банковская
отчетность |
|
Код территории по
ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
|
по ОКПО |
основной
государственный регистрационный номер |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
БИК |
|
|
|
|
|
|
|
| СПРАВКА О
ВНУТРЕННЕМ КОНТРОЛЕ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ |
| "__"
____________________ г |
|
| Наименование
кредитной организации |
|
| Почтовый адрес |
|
|
| Форма N
0409639 |
| Годовая |
|
| Раздел 1 Сведения о документах, регулирующих функции системы
внутреннего контроля кредитной организации |
|
Сведения о внутренних документах кредитной организации |
Наличие,
отсутствие |
Кем
и когда принят (утвержден) |
Примечание |
1 |
2 |
3 |
4 |
Документы, определяющие: |
|
|
|
1. Порядок организации системы внутреннего
контроля в кредитной организации, включая содержание и структуру системы
внутреннего контроля, порядок и процедуры осуществления внутреннего контроля,
порядок мониторинга системы внутреннего контроля советом директоров,
единоличным (его заместителями) и коллегиальным исполнительными органами
кредитной организации |
|
|
|
2. Порядок деятельности службы внутреннего
контроля (положение о службе внутреннего контроля), в том числе: |
|
|
|
цели и сферу деятельности службы внутреннего
контроля; |
|
|
|
принципы (стандарты) и методы деятельности службы
внутреннего контроля; |
|
|
|
статус службы внутреннего контроля в
организационной структуре кредитной организации, ее задачи, полномочия, права
и обязанности, а также взаимоотношения с другими подразделениями кредитной
организации, в том числе осуществляющими контрольные функции; |
|
|
|
подчиненность, подотчетность, обязанности и
ответственность руководителя службы внутреннего контроля; |
|
|
|
порядок участия службы внутреннего контроля в
разработке внутренних документов кредитной организации; |
|
|
|
порядок представления службой внутреннего
контроля: информации о выявленных нарушениях и мерах, принятых по их
устранению; |
|
|
|
сводных отчетов о всех недостатках, выявленных
системой внутреннего контроля (не реже 1 раза в полгода); |
|
|
|
оценки состояния системы внутреннего контроля
(ежегодно) |
|
|
|
3. Организационную структуру кредитной
организации |
|
|
|
4. Порядок распределения прав и обязанностей,
согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских
операций и других сделок |
|
|
|
5. Порядок представления отчетов и информации
(указать виды отчетов и информации, предназначенных как для внутрибанковского
использования, в том числе связанных с функционированием системы внутреннего
контроля, так и для внешних пользователей (Банк России, налоговые органы,
Пенсионный фонд Российской Федерации и тому подобное) |
|
|
|
6. Порядок управления информационными потоками
(получением и передачей информации) и обеспечения информационной
безопасности |
|
|
|
7. Порядок обеспечения защиты и безопасности
банковской информации |
|
|
|
8. Порядок управления банковскими рисками (указать
виды рисков и соответствующие документы) |
|
|
|
9. Планы действий кредитной организации в случае
возникновения непредвиденных обстоятельств |
|
|
|
10. Другие документы |
|
|
|
|