Отчет по ценным бумагам

(Форма по ОКУД 0409711) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У)
Редакция от 03.12.2013 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409711 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409711 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409711 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У (в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.2011 N 2627-У с изменениями, вступившими в силу с 01.07.2011)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
основной государственный регистрационный номер
регистрационный номер (/порядковый номер)
БИК
 
 
 
 
 
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "__" ___________ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
(наименование ее филиала)
 
Почтовый адрес
 
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Депозитарные операции
Подраздел 1.1. Счета депо
1.1.1. Счета депо клиентов, штук
Номер строки
Счета для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария на правах собственности
Междепозитарные счета депо "ЛОРО", открытые сторонним депозитариям
Счета залого-держателей
Счета доверительных управляющих
Эмиссионные счета
Счета эмитентов
Счета, владе-льцы которых не установлены
резидентам
нерезидентам
резидентам
нерезидентам
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1.2. Счета депо кредитной организации, штук
Номер строки
Счета для учета ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на правах собственности
Счета залогодержателя
Счета доверительного управляющего
Эмиссионные счета
Счета эмитента
Иные счета
11
12
13
14
15
16
17
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.2. Междепозитарные счета
1.2.1. Данные об остатках на междепозитарных счетах "ЛОРО"
Номер строки
Сокращенное наименование депозитария - корреспондента
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - корреспондента
Признак депозитария - корреспондента
Номер междепозитарного счета "ЛОРО", открытого депозитарию - корреспонденту
Общее количество ценных бумаг на междепозитарном счете "ЛОРО" корреспондента, штук
18
19
20
21
22
23
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.2.2. Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях
Номер строки
Сокращенное наименование организации - корреспондента
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг - корреспондента
Признак депозитария - корреспондента
Номер счета, открытого у депозитария - корреспондента
Общее количество ценных бумаг на междепозитарном счете (счете номинального держателя), штук
24
25
26
27
28
29
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 1.3. Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо
1.3.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо клиентов депозитария
Номер строки
Наименование эмитента
Код ИНН эмитента
Код типа ценной бумаги
Идентификационный номер ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги, ед. валюты обязательства
Количество ценных бумаг, штук
на счетах владельцев
на счетах "ЛОРО"
на счетах залогодержателей
на счетах доверительных управляющих
на эмиссионных счетах
на счетах эмитентов
на счетах, владельцы которых не установлены
резидентов
нерезидентов
резидентов
нерезидентов
резидентов
нерезидентов
всего
из них: кредитные организации
всего
из них: кредитные организации
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.3.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо кредитной организации
Номер строки
Наименование эмитента
Код ИНН эмитента
Код типа ценной бумаги
Идентификационный номер ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги, ед. валюты обязательства
Количество ценных бумаг, штук
Наименование организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ИНН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг депозитария (реестродержателя)
Признак организации,ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
на счетах, предназначенных для учета ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности
на счетах залогодержателя
на счетах доверительного управляющего
на эмиссионныхсчетах
на счетах эмитента
на иных счетах
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Векселедержатель
Код типа ценной бумаги
ИНН векселедателя
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя его наличии
Дата составления
Срок и условия платежа
Вексельная сумма, ед. валюты номинал
Код валюты вексельной суммы
Дата принятия на баланс
Основание приобретения (вид и реквизиты договора)
Контрагент по сделке
ИНН контрагента
Балансовая стоимость, руб.
Накопленный дисконт (процент), руб.
Номер балансового счета второго порядка
Место нахождения векселя
ИНН юридического лица либо физического лица (при наличии), у которого находится вексель
Основания (вид и реквизиты договора при наличии)
Примечание
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка
Дата составления
Дата и условия погашения
Вексельная сумма, ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Первый векселе- держатель
ИНН первого векселедержателя
Состояние векселя на отчетную дату
Векселе- держатель (при наличии векселя в кредитной организации)
ИНН векселедержателя (при наличии)
Примечание
88
89
90
91
92
93
94
95
96
97
98
99
100
101
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Подраздел 2.3. Информация о векселях (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащих сторонним лицам и находящихся в кредитной организации на различных основаниях
Номер строки
Векселедатель
Код типа ценной бумаги
ИНН векселедателя
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя при его наличии
Дата составления
Сроки условия платежа
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Дата поступления
Основания (вид и реквизиты договора при наличии)
Векселедержатель
ИНН векселедержателя (при наличии)
Примечание
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
113
114
115
116
117
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель
 
 (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер
 
 (Ф.И.О.)
Исполнитель
 
 (Ф.И.О.)
Телефон:
 
__ ___________________ г.