Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента

(Форма по ОКУД 0409708) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У)
Редакция от 26.02.2016 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409708 от 08.10.2018
  — Форма по ОКУД 0409708 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.02.2016 N 3968-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
дата вступления
наименование
 
 
 
 
 
 
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА
по состоянию на "
 
"
 
20
 
г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Почтовый адрес
 
Код формы по ОКУД 0409708
Квартальная
Номер строки
Вид сведений
Содержание
1
2
3
1
Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг, о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками, и о контролерах (за исключением руководителей (органов управления), включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и ответственное должностное лицо, осуществляющее контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
 
1.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
1.2
ИНН
 
1.3
Иной идентификатор
 
1.3.1
Серия и номер документа
 
1.4
Должность
 
1.5
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
X
1.5.1
Серия
 
1.5.2
Номер
 
1.5.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
1.5.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
1.6
Выполняемые функции
 
...
...
 
2
Количество штатных работников организации, всего, в том числе:
 
2.1
нерезидентов
 
3
Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты
 
3.1
Фамилия, имя и (при наличии) отчество
 
3.2
ИНН
 
3.3
Иной идентификатор
 
3.3.1
Серия и номер документа
 
3.4
Должность
 
3.5
Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов
X
3.5.1
Серия
 
3.5.2
Номер
 
3.5.3
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата
 
3.5.4
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату
 
3.6
Выполняемые функции
 
...
...
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
"
 
20
 
г.