Данная форма введена документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У
Порядок заполнения данной формы установлен документом:
УКАЗАНИЕ ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У
Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Данное приложение другого формата содержится в следующем файле:
Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Похожие формы:
— Форма по ОКУД 0409708 от 08.10.2018 (ред. от 17.02.2021)
— Форма по ОКУД 0409708 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
— Форма по ОКУД 0409708 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)
Форма | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Банковская отчетность | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код территории по ОКАТО1 |
Код
кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая
организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой
является кредитная организация |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по ОКПО2 |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
номер
(номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг |
дата
вступления |
наименование |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
по состоянию на " | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Полное фирменное наименование кредитной организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Адрес кредитной организации в пределах места нахождения кредитной организации | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Код формы по ОКУД3 0409708 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Квартальная | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Номер строки |
Вид
сведений |
Содержание |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
2 |
3 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 |
Количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в
том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой
деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением
руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей
структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.1 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности
по управлению ценными бумагами |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.2 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления деятельности по инвестиционному консультированию |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.3 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления депозитарной деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.4 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления клиринговой деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.5 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для
осуществления репозитарной деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.6 |
количество
контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной
организации |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.7 |
количество
должностных лиц (руководителей структурных подразделений) кредитной
организации, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному
использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.8 |
количество
руководителей структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих
ведение внутреннего учета |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 |
Количество
штатных работников кредитной организации, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2.1 |
нерезидентов |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 |
Количество
работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной
деятельности, всего, в том числе: |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.1 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление брокерской
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.2 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.3 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.4 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по
инвестиционному консультированию |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.5 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.6 |
количество
работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.7 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.8 |
количество
работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной
деятельности |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3.9 |
количество
работников (специалистов) структурных подразделений, в обязанности которых
входит осуществление внутреннего контроля кредитной организации (за
исключением работников структурных подразделений, в обязанности которых
входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком, и работников структурных подразделений, в обязанности которых входит
осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и
финансированию распространения оружия массового уничтожения) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
3 Общероссийский классификатор управленческой документации. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Должностное лицо, | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
уполномоченное
подписывать Отчет |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(должность) | (подпись) | (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Исполнитель: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Телефон: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
" | " | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||