Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях

(Форма по ОКУД 0409401) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)
Редакция от 06.12.2017 — Действует с 01.01.2018
Примечание:

Данная форма вступила в силу с 01.01.2017 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 24.11.2016 N 4212-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409401 от 12.11.2009 (ред. от 26.02.2016)
  — Форма по ОКУД 0409401 от 16.01.2004 (ред. от 15.09.2009)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 24 ноября 2016 года N 4212-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 06.12.2017 N 4637-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ
за
 
 
г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409401
Месячная
Перечень направляемых на
 
листах (включая титульный лист) отчетов:
Номер раздела
Вид отчета
Раздел 1
Данные нулевые (данные ненулевые)1  
Раздел 2
Данные нулевые (данные ненулевые)1  
Раздел 4
Данные нулевые (данные ненулевые)1  
Должностное лицо, уполномоченное подписывать Отчет (Ф.И.О.)2
Исполнитель (Ф.И.О.)2
Телефон исполнителя:3
Адрес электронной почты исполнителя:
"
 
"
 
г.
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1 Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 3 могут не направляться уполномоченным банком, если в данной таблице сделана пометка "Данные нулевые".
2 Расшифровка фамилии и инициалов.
3 Телефонный номер с кодом города, добавочный номер (при наличии).
Наименование кредитной организации
 
стр. X из Y
Раздел 1. Движение иностранных активов отчитывающегося банка и доходы, начисленные к получению по ним
Код нерезидента
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
тип
/
сектор
/
страна
/
вид деятельности
/
предприятие специального назначения
Код валюты актива
 
 
 
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало отчетного периода
Изменение активов в результате операций
Изменение активов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения активов
Остаток на конец отчетного периода
Начисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
1
2
3
4
5
6
А1
Наличная иностранная валюта
 
 
 
 
 
X
А2
Чеки (в том числе дорожные чеки), выпущенные нерезидентами
 
 
 
 
 
X
А3
Остатки на корреспондентских счетах и депозиты до востребования
 
 
 
 
 
 
А4
Аккредитивы с нерезидентами
 
 
 
 
 
 
А5
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
 
 
 
 
 
 
А6
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
А7
Средства, предоставленные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
А8
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, краткосрочные
 
 
 
 
 
 
А9
Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами, долгосрочные
 
 
 
 
 
 
А10
Обыкновенные акции, эмитированные нерезидентами
 
 
 
 
 
 
А11
Привилегированные акции, эмитированные нерезидентами
 
 
 
 
 
 
А12
Паи (акции) паевых инвестиционных фондов - нерезидентов
 
 
 
 
 
 
А13
Доли в уставном капитале нерезидентов
 
 
 
 
 
 
А14
Недвижимое имущество
 
 
 
 
 
X
А15
Просроченная задолженность нерезидентов, не погашенный в срок основной долг
 
 
 
 
 
 
А15.1
по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам
 
 
 
 
 
 
А15.2
по возврату средств, предоставленных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без признания получаемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
А15.3
по долговым ценным бумагам, эмитированным нерезидентами
 
 
 
 
 
 
А15.4
по производным финансовым инструментам
 
 
 
 
 
 
А15.5
по прочей задолженности нерезидентов
 
 
 
 
 
 
А16
Просроченная задолженность нерезидентов, не погашенные в срок проценты
 
 
 
 
 
 
А17
Прочие краткосрочные требования к нерезидентам
 
 
 
 
 
 
А18
Прочие долгосрочные требования к нерезидентам
 
 
 
 
 
 
А50
Итого
 
 
 
 
 
 
А30
Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия отчитывающегося банка в уставном капитале нерезидентов
 
 
 
 
 
 
Наименование кредитной организации
 
стр. X из Y
Раздел 2. Движение иностранных пассивов (обязательств переднерезидентами) и доходы, начисленные к выплате по ним
Код нерезидента
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
/
 
 
 
тип
/
сектор
/
страна
/
вид деятельности
/
предприятие специального назначения
Код валюты пассива
 
 
 
тыс. долларов США
Номер строки
Наименование показателя
Остаток на начало отчетного периода
Изменение пассивов в результате операций
Изменение пассивов в результате переоценки (гр. 5 - гр. 1 - гр. 2 - гр. 4)
Прочие изменения пассивов
Остаток на конец отчетного периода
Начисленные проценты и объявленные дивиденды в отчетном периоде
1
2
3
4
5
6
П1
Остатки на корреспондентских счетах, текущих счетах и депозиты до востребования
 
 
 
 
 
 
П2
Аккредитивы с нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П3
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), краткосрочные (кроме депозитов до востребования)
 
 
 
 
 
 
П4
Срочные, сберегательные депозиты и ссуды (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П5
Средства, привлеченные по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
П6
Облигации, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П7
Облигации, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П8
Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П9
Векселя и банковские акцепты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П10
Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), краткосрочные
 
 
 
 
 
 
П11
Депозитные и сберегательные сертификаты, выпущенные (непросроченные), долгосрочные
 
 
 
 
 
 
П12
Обыкновенные акции и доли в уставном капитале отчитывающегося банка
 
 
 
 
 
 
П13
Привилегированные акции отчитывающегося банка
 
 
 
 
 
 
П14
Просроченная задолженность отчитывающегося банка, не погашенный в срок основной долг, в том числе:
 
 
 
 
 
 
П14.1
по аккредитивам с нерезидентами и срочным, сберегательным депозитам и ссудам
 
 
 
 
 
 
П14.2
по возврату средств, привлеченных по операциям, совершаемым с ценными бумагами на возвратной основе без прекращения признания передаваемых ценных бумаг
 
 
 
 
 
 
П14.3
по долговым ценным бумагам, эмитированным отчитывающимся банком
 
 
 
 
 
 
П14.4
по производным финансовым инструментам
 
 
 
 
 
 
П14.5
по прочей задолженности нерезидентов
 
 
 
 
 
 
П15
Просроченная задолженность отчитывающегося банка, не погашенные в срок проценты
 
 
 
 
 
 
П16
Прочие краткосрочные обязательства перед нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П17
Прочие долгосрочные обязательства перед нерезидентами
 
 
 
 
 
 
П50
Итого
 
 
 
 
 
 
П30
Часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия нерезидентов в уставном капитале отчитывающегося банка
 
 
 
 
 
 
Наименование кредитной организации
 
стр. X из Y
Раздел 3. Производные финансовые инструменты
Подраздел 3.1. Опционы и фьючерсы
тыс. долларов США
Номер строки
Код валюты
Резидент
Опционы, выписанные на нерезидентов
Опционы, купленные у нерезидентов
Опционы и фьючерсы, заключенные на биржах
Остаток на начало отчетного периода
Изменения в отчетном периоде
Остаток на конец отчетного периода
Остаток на начало отчетного периода
Изменения в отчетном периоде
Остаток на конец отчетного периода
Отклонения по марже
изменения в результате операций
переоценка (гр. 8 - гр. 4 - гр. 5 - гр. 7)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (гр. 13 - гр. 9 - гр. 10 - гр. 12)
прочие изменения
полученные от нерезидентов
выплаченные нерезидентам
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
3.1.1
RUB
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.2
RUB
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
3.1.3
USD
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.4
USD
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
3.1.5
EUR
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.6
EUR
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
3.1.7
JPY
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.8
JPY
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
3.1.9
CNY
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.10
CNY
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
3.1.11
Other
Кредитные организации
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1.12
Other
Прочие
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
 
 
Подраздел 3.2. Внебиржевые производные финансовые инструменты: процентные, валютные свопы и форварды, прочие контракты форвардного типа
тыс. долларов США
Номер строки
Код валюты
Резидент
Требования (обязательства)
Внебиржевые производные финансовые инструменты
Прочие срочные сделки
Остаток на начало отчетного периода
Изменения в отчетном периоде
Остаток на конец отчетного периода
Остаток на начало отчетного периода
Изменения в отчетном периоде
Остаток на конец отчетного периода
изменения в результате операций
переоценка (гр. 9 - гр. 5 - гр. 6 - гр. 8)
прочие изменения
изменения в результате операций
переоценка (гр. 14 - гр. 10 - гр. 11 - гр. 13)
прочие изменения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
3.2.1
RUB
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.2
RUB
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.3
RUB
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.4
RUB
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.5
USD
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.6
USD
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.7
USD
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.8
USD
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.9
EUR
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.10
EUR
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.11
EUR
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.12
EUR
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.13
JPY
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.14
JPY
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.15
JPY
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.16
JPY
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.17
CNY
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.18
CNY
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.19
CNY
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.20
CNY
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.21
Other
Кредитные организации
Требования
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.22
Other
Кредитные организации
Обязательства
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.2.23
Other
Прочие
Требования
 
 
 
X
 
 
 
 
X
 
3.2.24
Other
Прочие
Обязательства
 
 
 
X
 
 
 
 
X