| Приложение 1 |
| к Указанию
Банка России |
| от 8 октября
2018 года N 4927-У |
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации" |
| (в ред. Указания ЦБ РФ от 08.11.2021 N 5986-У) |
|
|
Банковская отчетность |
|
Код
территории
по ОКАТО |
Код
кредитной организации (филиала) |
Саморегулируемая
организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой
является кредитная организация |
|
по
ОКПО |
регистрационный
номер (/порядковый номер) |
номер
(номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг |
дата
вступления |
наименование |
|
|
|
|
|
|
|
|
| СВЕДЕНИЯ ОБ
ОБЪЕМАХ ВНЕБИРЖЕВЫХ СДЕЛОК |
|
|
по состоянию на " |
|
" |
|
|
|
г. |
|
|
| Полное
или сокращенное фирменное наименование кредитной организации |
|
| Адрес
(место нахождения) кредитной организации |
|
|
| Код формы по
ОКУД 0409706 |
|
| Месячная
(Квартальная) |
|
| Раздел 1.
Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок репо) |
|
| Подраздел
1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через
вышестоящего брокера |
|
Номер строки |
Наименование
актива |
Государственный
регистрационный номер |
Код ISIN |
Сделки,
заключенные в собственных интересах, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб. |
сумма сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
акции, в том числе по каждой акции: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
облигации, в том числе по каждой облигации: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
векселя, в том числе по каждому векселедателю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.4.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
ипотечные сертификаты участия |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
депозитные сертификаты |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой
российской депозитарной расписке: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.7.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские
свидетельства, опционы эмитента и прочие) |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных
бумаг, всего: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
в том числе по каждой ценной бумаге: |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Подраздел
1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера |
|
Номер строки |
Наименование
актива |
Государственный
регистрационный номер |
Код ISIN |
Сделки,
заключенные в собственных интересах, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб. |
Сделки,
заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб. |
сумма сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
сумма
сделок по покупке |
сумма
сделок по продаже |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
1 |
Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1 |
акции, в том числе по каждой акции: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.1.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.2 |
облигации, в том числе по каждой облигации: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.2.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.3 |
инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.3.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.4 |
векселя, в том числе по каждому векселедателю: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.4.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.5 |
ипотечные сертификаты участия |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.6 |
депозитные сертификаты |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.7 |
российские депозитарные расписки, в том числе по каждой
российской депозитарной расписке: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
1.7.1 |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
1.8 |
иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские
свидетельства, опционы эмитента и прочие) |
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных
бумаг, всего: |
X |
X |
|
|
|
|
|
|
2.1 |
в том числе по каждой ценной бумаге: |
|
|
|
|
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|