Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов

(Форма по ОКУД 0409801) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)
Редакция от 10.04.2023 — Действует с 01.01.2024
Примечание:

Данная форма вступает в силу с 01.01.2024 (пункт 2 Указания ЦБ РФ от 10.04.2023 N 6406-У)

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409801 от 08.10.2018
  — Форма по ОКУД 0409801 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409801 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)
  — Форма по ОКУД 0409801 от 16.01.2004 (ред. от 07.12.2007)

Форма
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО1
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО2
регистрационный номер (/порядковый номер)
ОТЧЕТ О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ И ВЛОЖЕНИЯХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
В ПАИ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
по состоянию на "
"
 
 г.
Полное фирменное наименование головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации)
 
Адрес головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации) в пределах места нахождения головной
кредитной организации банковской группы (кредитной организации)
 
Код формы по ОКУД3 0409801
На нерегулярной основе (Годовая)
 
1 Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления.
2 Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
3 Общероссийский классификатор управленческой документации.
Раздел I. Состав участников банковской группы
Порядковый номер участника
Полное наименование участника банковской группы
Адрес участника банковской группы в пределах места нахождения участника банковской группы
Фактическое место нахождения участника банковской группы (адрес)
Номер (код) участника банковской группы
Организации, имеющие пакет акций (долю участия) в уставном капитале участника или оказывающие иным образом влияние на его деятельность
Удельный вес акций (долей), принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, в процентах
Доля участия банковской группы в деятельности участника банковской группы, в процентах
Стоимость ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.
Признак, характеризующий наличие контроля или значительного влияния
Статус участника банковской группы
Сведения о дочерних организациях - нерезидентах
Вид деятельности
Пояснения
признак дочерней организации - нерезидента
дата и номер разрешения Банка России
дата фактического приобретения статуса
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
0
1
...
Раздел "Справочно"
Подраздел 1. Сведения о ценных бумагах, эмитированных головной кредитной организацией и (или) участниками банковской группы и принадлежащих головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, и об ином аналогичном имуществе
Порядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группы
Номер (код) эмитента
Наименование эмитента
Код типа ценных бумаг
Ценные бумаги,
тыс. руб.
Категория качества
Фактически сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
оцениваемые по справедливой стоимости через прибыль или убыток
оцениваемые по амортизированной стоимости
оцениваемые по справедливой стоимости через прочий совокупный доход
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Подраздел 2. Сведения об участниках банковской группы - организациях-нерезидентах, утративших статус дочерних организаций
Порядковый номер участника банковской группы - нерезидента
Полное наименование участника банковской группы - нерезидента
Код страны участника банковской группы - нерезидента
Дата и номер разрешения Банка России
Признак дочерней организации - нерезидента
Дата фактической утраты статуса дочерней организации
Примечание
1
2
3
4
5
6
7
Раздел II. Вложения участников банковской группы в уставный капитал головной кредитной организации банковской группы
Порядковый номер участника банковской группы
Полное наименование участника банковской группы
Номер (код) участника банковской группы
Удельный вес акций (долей) головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы,
в процентах
Стоимость ценных бумаг и иного имущества головной кредитной организации банковской группы, принадлежащих участнику банковской группы,
тыс. руб.
Пояснения
1
2
3
4
5
6
Раздел III. Вложения в паи паевых инвестиционных фондов
Порядковый номер паевого инвестиционного фонда
Полное наименование паевого инвестиционного фонда
Регистрационный номер паевого инвестиционного фонда
Полное наименование кредитной организации, головной кредитной организации банковской группы и (или) участника банковской группы, имеющих вложения в паи паевого инвестиционного фонда
Порядковый номер головной кредитной организации и (или) участника банковской группы
Удельный вес паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, в процентах
Стоимость паев паевого инвестиционного фонда, принадлежащих кредитной организации, головной кредитной организации и (или) участникам банковской группы, тыс. руб.
Тип паевого инвестицион-
ного фонда
Пояснения
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Руководитель головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации)
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Главный бухгалтер головной кредитной организации банковской группы (кредитной организации)
 
 
(должность)
 (подпись) (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Исполнитель:
 
(фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.