Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 августа 2001 г. N 23
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок, расчеты по которым проводятся участником торгов (брокером) с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки), по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным Сделкам.
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 23 марта 2001 г. N 6 "Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности при совершении некоторых сделок на рынке ценных бумаг" <*> в порядке, установленном организаторами торговли.
<*> Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2001 за N 2720.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершения Сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________
Исх. N ____________
ФКЦБ РОССИИ
УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе). Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"
Дата ______________ Исх. N ____________ ФКЦБ РОССИИ УПРАВЛЕНИЕ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
НОРМАТИВ R2 И ДАННЫЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА О КАЖДОМ КЛИЕНТЕ, РАСЧЕТЫ С КОТОРЫМ В СВЯЗИ С СОВЕРШЕНИЕМ СДЕЛОК НЕ ЗАВЕРШЕНЫ НА МОМЕНТ ЗАКРЫТИЯ ТОРГОВОЙ СЕССИИ ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем сокращенно организационно - правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указывается число, месяц, год.
6. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)", в случае, если клиенту брокера не присвоен индивидуальный код, указывается наименование клиента (наименование юридического лица или Ф.И.О. физического лица).
7. Информация по брокерам, у которых показатель R1 равен нулю, не указывается.
8. Информация по клиентам брокера, у которых показатель R2 равен нулю, не указывается. Информация по брокерам, у которых показатель R2 по всем клиентам равен нулю, не указывается.
9. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
10. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
11. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
12. Данные представляются единым файлом в формате Excel. Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем исполнительного органа документ __________________________ ____________________________ (фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество) __________________________ ____________________________ (наименование должности (наименование должности, руководителя организации) телефон) Подпись __________________ Подпись ____________________ Печать организации
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
"О предоставлении организаторами торговли
на рынке ценных бумаг информации по результатам
сделок, расчеты по которым проводятся брокером
с использованием денежных средств или
ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером
с отсрочкой их возврата"