Сведения о финансовых инструментах, отражаемых на внебалансовых счетах

(Форма по ОКУД 0409155)
Редакция от 15.09.2009 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409155 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409155 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 12.11.2009 (ред. от 02.06.2016)

Приложение 1
к Указанию ЦБ РФ
от 16 января 2004 г. N 1376-У
(ред. от 15.09.2009)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
основной государствен-ный регистрационный номер
регистрационный номер (/порядковый номер)
БИК
 
 
 
 
 
СВЕДЕНИЯ О ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ, ОТРАЖАЕМЫХ НА ВНЕБАЛАНСОВЫХ СЧЕТАХ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации
 
Почтовый адрес
 
Код формы 0409155
Месячная/Квартальная
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
тыс. руб.
Но-мер п/п
Наименование инструмента
Сумма условных обяза-тельств
Категория качества
Резерв на возможные потери
расчетный
расчетный с учетом обеспечения
фактически сформированный
итого
по категориям качества
I
II
III
IV
V
II
III
IV
V
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
1
Неиспользованные кредитные линии, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Аккредитивы, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3
Выданные гарантии и поручительства, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4
Выпущенные авали и акцепты, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
Прочие инструменты, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
Условные обязательства кредитного характера, всего (стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 + стр. 4 + стр. 5),
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.1
со сроком более 1 года (стр. 1.1 + стр. 2.1 + стр. 3.1 + стр. 4.1 + стр. 5.1)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
Условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных элементов, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.1
Портфель неиспользованных кредитных линий
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2
Портфель выданных гарантий и поручительств
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.3
Портфель акцептов и авалей
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.4
Иные портфели (указывается наименование портфеля)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Срочные сделки, предусматривающие поставку базисного актива
тыс. руб.
Но-мер п/п
Наименование инструмента
Сумма требований
Сумма обя-зательств
Нереализован- ные курсовые разницы (положитель- ные)
Нереализован- ные курсовые разницы (отрицатель- ные)
Резерв на возможные потери
1
2
3
4
5
6
7
1
Форвард, всего,
 
 
 
 
 
 
в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
1.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
1.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
 
1.3
ценные бумаги
 
 
 
 
 
1.4
другие
 
 
 
 
 
2
Опцион, всего, в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
2.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
2.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
 
2.3
ценные бумаги
 
 
 
 
 
2.4
другие
 
 
 
 
 
3
Своп, всего, в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
3.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
3.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
 
3.3
ценные бумаги
 
 
 
 
 
3.4
другие
 
 
 
 
 
Раздел 3. Срочные сделки расчетные (беспоставочные)
тыс. руб.
Но-мер п/п
Наименование инструмента
Сумма требований
Сумма обя-зательств
Нереализован- ные курсовые разницы (положитель- ные)
Нереализован- ные курсовые разницы (отрицатель- ные)
Резерв на возможные потери
1
2
3
4
5
6
7
1
Форвард, всего, в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
1.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
1.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
 
1.3
ценные бумаги
 
 
 
 
 
1.4
изменение индексов цен (кроме ценных бумаг)
 
 
 
 
 
1.5
другие
 
 
 
 
 
2
Опцион, всего, в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
2.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
2.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
 
2.3
ценные бумаги
 
 
 
 
 
2.4
изменение индексов цен (кроме ценных бумаг)
 
 
 
 
 
2.5
другие
 
 
 
 
 
3
Своп, всего, в том числе с базисным активом:
 
 
 
 
 
3.1
иностранная валюта
 
 
 
 
 
3.2
процентная ставка
 
 
 
 
 
3.3
изменение индексов цен (кроме ценных бумаг)
 
 
 
 
 
3.4
другие
 
 
 
 
 
Раздел "Справочно:"
Положительная переоценка по хеджирующим сделкам, принятая в уменьшение резервов на возможные потери в соответствии с требованиями главы 5 Положения Банка России N 283-П:
1. по срочным сделкам, предусматривающим поставку базисного актива, отраженным в разделе 2: ________ тыс. руб.
2. по срочным расчетным (беспоставочным) сделкам, отраженным в разделе 3: _______ тыс. руб.
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______________ г.