Сведения об условных обязательствах кредитного характера и производных финансовых инструментах

(Форма по ОКУД 0409155) (приложение 1 к Указанию ЦБ РФ от 12.11.2009 N 2332-У)
Редакция от 02.06.2016 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409155 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409155 от 08.10.2018 (ред. от 08.11.2021)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409155 от 16.01.2004 (ред. от 15.09.2009)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 12 ноября 2009 года N 2332-У
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 03.12.2013 N 3129-У, от 31.05.2014 N 3269-У,
от 02.12.2014 N 3468-У, от 02.06.2016 N 4033-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
 
 
 
СВЕДЕНИЯ ОБ УСЛОВНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАХ КРЕДИТНОГО ХАРАКТЕРА И ПРОИЗВОДНЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТАХ
по состоянию на "
 
 "
 
 20
 
 г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Почтовый адрес
 
Код формы по ОКУД 0409155
Месячная (Квартальная)
Раздел 1. Условные обязательства кредитного характера
тыс. руб.
Номер строки
Наименование инструмента
Сумма условных обязательств
Категория качества
Резерв на возможные потери
I
II
III
IV
V
расчетный
расчетный с учетом обеспечения
фактически сформированный
итого
по категориям качества
II
III
IV
V
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
1
Неиспользованные кредитные линии, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
1.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2
Аккредитивы, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3
Выданные гарантии и поручительства, всего,
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
3.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4
Выпущенные авали и акцепты, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
4.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5
Прочие инструменты, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
5.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6
Условные обязательства кредитного характера, всего
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(стр. 1 + стр. 2 + стр. 3 + стр. 4 + стр. 5), в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
6.1
со сроком более 1 года
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
(стр. 1.1 + стр. 2.1 + стр. 3.1 + стр. 4.1 + стр. 5.1)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7
Условные обязательства кредитного характера, сгруппированные в портфели однородных элементов, всего, в том числе:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.1
Портфель неиспользованных кредитных линий
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.2
Портфель выданных гарантий и поручительств
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.3
Портфель акцептов и авалей
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
7.4
Иные портфели (указывается наименование портфеля)
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Раздел 2. Производные финансовые инструменты
тыс. руб.
Номер строки
Наименование инструмента
Справедливая стоимость
Сумма требований
Сумма обязательств
актива
обязательства
1
2
3
4
5
6
1
Форвард, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным (базовым) активом:
 
 
 
 
1.1
иностранная валюта
 
 
 
 
1.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
1.3
ценные бумаги
 
 
 
 
1.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
1.5
другие
 
 
 
 
2
Опцион, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным (базовым) активом:
 
 
 
 
2.1
иностранная валюта
 
 
 
 
2.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
2.3
ценные бумаги
 
 
 
 
2.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
2.5
другие
 
 
 
 
3
Фьючерс, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным (базовым) активом:
 
 
 
 
3.1
иностранная валюта
 
 
 
 
3.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
3.3
ценные бумаги
 
 
 
 
3.4
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
3.5
другие
 
 
 
 
4
Своп, всего,
 
 
 
 
 
в том числе с базисным (базовым) активом:
 
 
 
 
4.1
иностранная валюта
 
 
 
 
4.2
драгоценные металлы
 
 
 
 
4.3
процентная ставка
 
 
 
 
4.4
иностранная валюта и процентная ставка (валютно-процентные)
 
 
 
 
4.5
ценные бумаги
 
 
 
 
4.6
производные финансовые инструменты
 
 
 
 
4.7
другие
 
 
 
 
5
Прочие сделки
 
 
 
 
Раздел "Справочно"
1. Информация о ценных бумагах, принятых в обеспечение по размещенным средствам и полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, права на которые удостоверяются депозитариями
Номер строки
Наименование депозитария
ИНН депозитария
Номер лицензии депозитария
Количество ценных бумаг, шт.
Стоимость ценных бумаг, принятых в обеспечение по размещенным средствам, тыс. руб.
Справедливая стоимость ценных бумаг, полученных по операциям, совершаемым на возвратной основе, тыс. руб.
Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
1
2
3
4
5
6
7
8
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
 
 "
 
 г.