Отчет по ценным бумагам

(Форма по ОКУД 0409711) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 12.05.2020 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409711 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409711 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409711 от 12.11.2009 (ред. от 03.12.2013)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 12.05.2020 N 5456-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
номер лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
 
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
по состоянию на "
"
 
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Номер строки
Наименование номинального держателя
ИНН номинального держателя
КПП номинального держателя
ОГРН номинального держателя
Код ОКСМ страны номинального держателя
Номер лицензии номинального держателя
Признак номинального держателя
Номер счета депо номинального держателя
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты номинала
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Код ОКСМ страны организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Номер лицензии организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (специализированном депозитарии, регистраторе)
27
28
29
30
31
32
33
34
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты номинала
Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии, специализированном депозитарии
Количество ценных бумаг, шт.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Информация о владельце счета (счета депо) (код принадлежности к сектору экономики)
Код ОКСМ страны владельца счета (счета депо)
Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
КПП организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Код ОКСМ страны организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Номер лицензии организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Дата выдачи лицензии на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации-нерезидента)
Лицензирующий орган, выдавший лицензию на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации-нерезидента)
всего
из них:
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
Подраздел 1.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты номинала
Объем (количество) проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами, штук
прием ценных бумаг на хранение и учет
снятие ценных бумаг с хранения и учета
перевод между счетами депо в депозитарии
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности или иных правах
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты номинала
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности (за исключением переданных в доверительное управление)
всего, шт.
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладные, принадлежащие кредитной организации на праве собственности
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют на балансовых счетах
приобретенных без первоначального признания по сделке репо
полученных по сделкам займа
обязательства по которым отсутствуют
вложения в которые признаны безнадежными долгами
ошибочно зачисленных на счета кредитной организации
по другим причинам
12
13
14
15
16
17
18
19
Количество ценных бумаг на счетах кредитной организации (шт.), в том числе
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Наименование организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Признак организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ИНН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
на счетах доверительного управляющего
на казначейских счетах эмитента
на эмиссионных счетах
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
КПП организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ОГРН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Код ОКСМ страны организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора
Дата выдачи лицензии на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации-нерезидента)
Лицензирующий орган, выдавший лицензию на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации-нерезидента)
32
33
34
35
36
37
Подраздел 1.4. Сведения об оценке стоимости вложений в эмиссионные ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
КПП эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код вида деятельности эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Количество ценных бумаг, шт.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, ед. валюты номинала
Стоимость ценных бумаг, тыс. руб.
Номер балансового счета второго порядка
Накопленный купонный доход, ед. валюты номинала
Переоценка ценных бумаг - отрицательная (положительная) разница, тыс. руб.
Корректировка, увеличивающая (уменьшающая) стоимость долговых ценных бумаг, или изменения справедливой стоимости при первоначальном признании долевых ценных бумаг, тыс. руб.
Уровень исходных данных в иерархии справедливой стоимости
Категория качества
Расчетный резерв на возможные потери, процент
Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
Корректировка резерва на возможные потери до оценочного резерва под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб.
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Наименование векселедателя
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код ОКСМ страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Балансовая стоимость векселя (покупная стоимость) на дату принятия на баланс, руб.
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
 
 
 
 
 
 
Балансовая стоимость векселя на отчетную дату (без учета накопленного дисконта (процента), руб.
Накопленный дисконт (процент), руб.
Переоценка векселей - отрицательная (положительная) разница, руб.
Корректировки, увеличивающие (уменьшающие) стоимость векселя, руб.
Категория качества
Сформированный резерв, руб.
Корректировка резервов на возможные потери, руб.
Дата принятия на баланс
Основание приобретения (вид и реквизиты договора при наличии)
Контрагент по сделке
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код ОКСМ страны контрагента
Номер балансового счета второго порядка
Место нахождения векселя
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
ИНН юридического лица либо физического лица, у которого находится вексель
ОГРН контрагента, у которого находится вексель
Код ОКСМ страны юридического лица либо физического лица у которого находится вексель
Основание нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии)
Стоимость реализации, руб.
Дата списания с баланса
Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии)
Контрагент по сделке
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код ОКСМ страны контрагента
Примечание
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Стоимость реализации, ед. валюты номинала
Наименование первого векселедержателя
ИНН первого векселедержателя
ОГРН первого векселедержателя
Код ОКСМ страны первого векселедержателя
Номер балансового счета второго порядка
Состояние векселя на отчетную дату
Дата фактического погашения
Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в кредитной организации)
ИНН векселедержателя (собственника)
ОГРН векселедержателя (собственника)
Код ОКСМ страны векселедержателя (собственника)
Примечание
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Подраздел 2.3. Векселя (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащие третьим лицам и находящиеся в кредитной организации на различных основаниях
Номер строки
Наименование векселедателя
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код ОКСМ страны векселедателя
Код типа ценной бумаги
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, процент годовых
Вексельная сумма, в ед. валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Дата поступления
Основания поступления (вид и реквизиты договора при наличии)
Векселедержатель
Статус векселедержателя (код)
ИНН векселедержателя
ОГРН векселедержателя
Код ОКСМ страны векселедержателя
Состояние векселя на отчетную дату
Субъект авалирования/ акцептования векселя
Примечание
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными кредитной организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми кредитной организацией на возвратной основе (репо, заем)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
КПП эмитента
ОГРН эмитента
Код ОКСМ страны эмитента
Код типа ценной бумаги
Регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Код ISIN ценной бумаги
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость одной ценной бумаги, в ед. валюты номинала
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Количество ценных бумаг, шт.
Примечание
переданных по сделкам прямого репо
переданных по сделкам займа
полученных по сделкам обратного репо
полученных по сделкам займа
переданных в доверительное управление
права по которым переданы в доверительное управление
переданных в залог по обязательствам кредитной организации
переданных в залог по обязательствам третьих лиц
принятых в залог
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"
"
 
 
 г.