Отчет по ценным бумагам и цифровым правам

(Форма по ОКУД 0409711) (приложение N 1 к Указанию ЦБ РФ от 08.10.2018 N 4927-У)
Редакция от 08.11.2021 — Документ не действует
Примечание:

Похожие формы:
  — Форма по ОКУД 0409711 от 10.04.2023
  — Форма по ОКУД 0409711 от 24.11.2016 (ред. от 06.12.2017)
  — Форма по ОКУД 0409711 от 12.11.2009 (ред. от 03.12.2013)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 08.11.2021 N 5986-У)
Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО
Код кредитной организации (филиала)
по ОКПО
регистрационный номер (/порядковый номер)
ОТЧЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И ЦИФРОВЫМ ПРАВАМ
по состоянию на "
"
 
 
 г.
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации
 
Адрес (место нахождения) кредитной организации
 
Код формы по ОКУД 0409711
Месячная
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя
Номер строки
Наименование номинального держателя
ИНН номинального держателя
ОГРН номинального держателя
Код страны номинального держателя по ОКСМ
Номер лицензии номинального держателя
Признак номинального держателя
Номер счета депо номинального держателя
Наименование эмитента
ИНН эмитента
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентифика-
ционный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
Количество ценных бумаг, шт.
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осущест-
вление операций
под арестом
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Код страны организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора) по ОКСМ
Номер лицензии организации (вышестоящего депозитария, специализированного депозитария, регистратора)
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии (специализированном депозитарии, регистраторе)
26
27
28
29
30
31
32
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии, специализированном депозитарии
Количество ценных бумаг, шт.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Информация о владельце счета (счета депо) (код принадлежности к сектору экономики)
Код страны владельца счета (счета депо) по ОКСМ
Наименование организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора)
Признак организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора)
ИНН организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора)
ОГРН организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора)
Код страны организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора) по ОКСМ
Номер лицензии организации (вышестоящего депозитария, специализи-
рованного депозитария, регистратора)
Дата выдачи лицензии на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации-нерезидента)
Лицензирующий орган, выдавший лицензию на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумага (для организации-нерезидента)
всего
из них:
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
Подраздел 1.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
Объем (количество) проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами, шт.
прием ценных бумаг на хранение и учет
снятие ценных бумаг с хранения и учета
перевод между счетами депо в депозитарии
количество операций
объем
количество операций
объем
количество операций
объем
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие кредитной организации на праве собственности или иных правах
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
 
Количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности
(за исключением переданных кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
всего, шт.
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление), а также закладные, принадлежащие кредитной организации на праве собственности
из них количество ценных бумаг, вложения в которые отсутствуют на балансовых счетах
приобретенных без первоначального признания по сделке репо
полученных по сделкам займа
обязательства по которым отсутствуют
вложения в которые признаны безнадежными долгами
ошибочно зачисленных на счета кредитной организации
по другим причинам
12
13
14
15
16
17
18
19
Количество ценных бумаг на счетах кредитной организации (шт.), в том числе
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Наименование организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Признак организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
ИНН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
на счетах доверительного управляющего
на казначейских счетах эмитента
на эмиссионных счетах
всего
из них
в залоге
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
ОГРН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги
Код страны организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги, по ОКСМ
Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора
Дата выдачи лицензии на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации - нерезидента)
Лицензирующий орган, выдавший лицензию на право осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги (для организации - нерезидента)
32
33
34
35
36
Подраздел 1.4. Сведения об оценке стоимости вложений в эмиссионные ценные бумаги и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов (включая переданные кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания, в доверительное управление)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Код вида деятельности эмитента
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Количество ценных бумаг, шт.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
 
 
Номинальная стоимость ценной бумаги
Стоимость ценных бумаг, тыс. руб.
Номер балансового счета второго порядка
Накопленный купонный доход, единиц валюты номинала
Переоценка ценных бумаг - отрицательная (положительная) разница, тыс. руб.
Корректировка, увеличивающая (уменьшающая) стоимость долговых ценных бумаг, или изменения справедливой стоимости при первоначальном признании долевых ценных бумаг, тыс. руб.
Уровень исходных данных в иерархии справедливой стоимости
Категория качества
Расчетный резерв на возможные потери, в процентах
Сформированный резерв на возможные потери, тыс. руб.
Корректировка резерва на возможные потери до оценочного резерва под ожидаемые кредитные убытки, тыс. руб.
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Наименование векселедателя
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код страны векселедателя по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, в процентах годовых
Вексельная сумма, в единицах валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Стоимость векселя, отраженная в балансе (с учетом накопленного дисконта (процента), на дату принятия на баланс (покупная стоимость)
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
 
 
 
 
 
 
Стоимость учтенного векселя, отраженная в балансе без учета накопленного дисконта (процента)
Накопленный дисконт (процент), руб.
Переоценка векселей - отрицательная (положительная) разница, руб.
Корректировки, увеличивающие (уменьшающие) стоимость векселя, руб.
Категория качества
Сформированный резерв, руб.
Корректировка резервов на возможные потери, руб.
Дата принятия на баланс
Основание приобретения/поступления (вид и реквизиты договора при наличии)
Наименование контрагента, у которого приобретен вексель
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код страны контрагента по ОКСМ
Номер балансового счета второго порядка
Место нахождения векселя
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
ИНН юридического лица либо физического лица, у которого находится вексель
ОГРН контрагента, у которого находится вексель
Код страны юридического лица либо физического лица у которого находится вексель, по ОКСМ
Основание нахождения векселя в другой организации (вид и реквизиты договора при наличии)
Стоимость реализации, руб.
Дата списания с баланса
Основание выбытия (вид и реквизиты договора при наличии)
Наименование контрагента, в пользу которого произошло выбытие векселя
ИНН контрагента
ОГРН контрагента
Код страны контрагента по ОКСМ
Примечание
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
Подраздел 2.2. Выпущенные кредитной организацией векселя
Номер строки
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, в процентах годовых
Вексельная сумма, единиц валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
условия платежа (код)
дата 1
дата 2
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Стоимость реализации, в единицах валюты номинала
Наименование первого векселедержателя
ИНН первого векселе-
держателя
ОГРН первого векселе-
держателя
Код страны первого векселе-
держателя по ОКСМ
Номер балансового счета второго порядка
Состояние векселя на отчетную дату
Дата фактического погашения
Векселедержатель (собственник) (при наличии векселя в кредитной организации)
ИНН векселедержателя (собственника)
ОГРН векселедержателя (собственника)
Код страны векселедержателя (собственника) по ОКСМ
Примечание
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Подраздел 2.3. Векселя (кроме выпущенных самой кредитной организацией), принадлежащие третьим лицам и находящиеся в кредитной организации на различных основаниях
Номер строки
Наименование векселедателя
ИНН векселедателя
ОГРН векселедателя
Код страны векселедателя по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Серия векселя
Номер векселя
Номер бланка векселя
Идентификационный код векселя
Дата составления
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Срок и условия платежа
Процентная ставка по векселю, в процентах годовых
Вексельная сумма, в единицах валюты номинала
Код валюты вексельной суммы
Дата поступления
Основания приобретения/ поступления (вид и реквизиты договора при наличии)
Векселе-
держатель
Статус векселе-
держателя (код)
ИНН векселе-
держателя
ОГРН векселе-
держателя
Код страны векселе-
держателя по ОКСМ
Состояние векселя на отчетную дату
Субъект авалирования/ акцептования векселя
Приме-
чание
условия платежа (код)
день 1
день 2
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
Раздел 3. Операции с ценными бумагами (кроме векселей), переданными кредитной организацией контрагентам на возвратной основе (репо, заем), в доверительное управление, принятыми кредитной организацией на возвратной основе (репо, заем)
Номер строки
Наименование эмитента
ИНН эмитента
ОГРН эмитента
Код страны эмитента по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска
Код ISIN ценной бумаги
Код CFI
Код валюты ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
 
Количество ценных бумаг, шт.
Приме-
чание
переданных по сделкам прямого репо
переданных по сделкам займа
полученных по сделкам обратного репо
полученных по сделкам займа
переданных в доверительное управление
права по которым переданы в доверительное управление
переданных в залог по обязательствам кредитной организации
переданных в залог по обязательствам третьих лиц
принятых в залог
учитываемых на торговых (клиринговых) счетах депо
распоряжение которыми ограничено в связи с корпоративными действиями
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
Раздел 4. Операции с цифровыми правами
Подраздел 4.1. Цифровые свидетельства, выданные депозитарием
Номер строки
Наименование/
Ф. И. О.1 лица, привлекающего инвестиции
ИНН/ОГРН лица, привлекающего инвестиции
ОГРН лица, привлекающего инвестиции
Код страны лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ
Наименование оператора инвестиционной платформы
ИНН оператора инвестиционной платформы
Наименование инвестиционной платформы, на которой обращаются утилитарные цифровые права
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)
Вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав
Идентификационный номер утилитарного цифрового права, в отношении которого выдано цифровое свидетельство
Уникальное условное обозначение цифрового свидетельства
Код валюты цифрового свидетельства
Количество утилитарных цифровых прав в одном цифровом свидетельстве
Количество цифровых свидетельств, выпущенных депозитарием
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Подраздел 4.2. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, учитываемые на счетах депо и иных счетах клиентов депозитария
Номер строки
Наименование/
Ф. И. О.1 лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции
ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции
ОГРН/ОРГНИП лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции
Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/иные цифровые права/лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав
Наименование цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав (при наличии)
Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов/утилитарных цифровых прав/иных цифровых прав (при наличии)
Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав
Вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги
Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги
ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги
ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги
Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска эмиссионной ценной бумаги
Код ISIN эмиссионной ценной бумаги
Код валюты эмиссионной ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
 
1 Отчество - при наличии.
Номинальная стоимость ценной бумаги
Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов
ИНН регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов
Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы
ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/оператора инвестиционной платформы
Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/иных цифровых прав/инвестиционной платформы
19
20
21
22
23
24
Количество цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав, шт.
Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Вид счета (счета депо), открытого в депозитарии, специализированном депозитарии
Информация о владельце счета (счета депо) (код принадлежности к сектору экономики)
Код страны владельца счета (счета депо) по ОКСМ
всего
из них
в залоге
распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/ лица выпускающего цифровые права
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
25
26
27
28
29
30
31
32
33
Подраздел 4.2.1. Объем проведенных депозитарных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами
Номер строки
Наименование/
Ф. И. О.1 лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ОГРН/ ОРГНИП лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав)
Наименование цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав (при наличии)
Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав
Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав
Вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги
Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
 
1 Отчество - при наличии.
ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги
ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги
Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска эмиссионной ценной бумаги
Код ISIN эмиссионной ценной бумаги
Код валюты эмиссионной ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
Объем (количество) проведенных операций с учитываемыми утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами, шт.
прием на учет
снятие с учета
количество операций
объем
количество операций
объем
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
Подраздел 4.3. Утилитарные цифровые права, цифровые финансовые активы и иные цифровые права, принадлежащие кредитной организации
Номер строки
Наименование/
Ф. И. О.1 лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ОГРН/ ОГРНИП лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) (в отношении цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав
Наименование цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав (при наличии)
Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав (при наличии)
Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав
Вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги
ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги
ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги
Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска эмиссионной ценной бумаги
Код ISIN эмиссионной ценной бумаги
Код валюты эмиссионной ценной бумаги
12
13
14
15
16
17
18
Номинальная стоимость ценной бумаги
Наименование регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов
ИНН регистратора (депозитария), в котором лицу, выпустившему цифровые финансовые активы, открыт лицевой счет (счет депо) цифровых финансовых активов
Наименование оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/ иных цифровых прав/ оператора инвестиционной платформы
ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/ иных цифровых прав/ оператора инвестиционной платформы
Наименование информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/ иных цифровых прав/ инвестиционной платформы
Балансовая стоимость цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав, руб.
19
20
21
22
23
24
25
 
1 Отчество - при наличии.
Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, принадлежащих кредитной организации
всего, шт.
из них количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, вложения в которые отражены на балансовых счетах (за исключением переданных кредитной организацией на возвратной основе без прекращения признания)
из них количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, вложения в которые отсутствуют на балансовых счетах
приобретенных без первоначального признания по сделке репо
полученных по сделкам займа
обязательства по которым отсутствуют
вложения в которые признаны безнадежными долгами
ошибочно зачисленных на счета кредитной организации
по другим причинам
26
27
28
29
30
31
32
33
Количество утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов и иных цифровых прав, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, шт.
Наименование организации, ведущей учет прав кредитной организации на цифровые финансовые активы/ утилитарные цифровые права/ иные цифровые права
Признак организации, ведущей учет прав кредитной организации на цифровые финансовые активы/ утилитарные цифровые права/ иные цифровые права
ИНН организации, ведущей учет прав кредитной организации на ценные бумаги, цифровые финансовые активы/ утилитарные цифровые права/ иные цифровые права
ОГРН организации, ведущей учет прав кредитной организации на цифровые финансовые активы/ утилитарные цифровые права/ ные цифровые права
Код страны организации, ведущей учет прав кредитной организации на цифровые финансовые активы/ утилитарные цифровые права/ иные цифровые права, по ОКСМ
Номер лицензии депозитария, специализированного депозитария, регистратора
всего
из них
в залоге
распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/лица выпускающего цифровые права
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
 
 
 
 
 
 
Подраздел 4.4. Операции с утилитарными цифровыми правами, цифровыми финансовыми активами и иными цифровыми правами, переданными кредитной организацией контрагентам на возвратной основе, принятыми кредитной организацией на возвратной основе
Номер строки
Наименование/ Ф. И. О.1 лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ИНН лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
ОГРН/ ОГРНИП лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции
Код страны регистрации лица, выпустившего цифровые финансовые активы/ иные цифровые права/ лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав
Наименование цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав (при наличии)
1
2
3
4
5
6
7
 
1 Отчество - при наличии.
Идентификационный номер выпуска цифровых финансовых активов/ утилитарных цифровых прав/ иных цифровых прав
Вид иных цифровых прав в основе цифровых прав
Вид актива (работ, услуг и тому подобного), право требовать который возникает у инвестора при приобретении утилитарных цифровых прав
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) в отношении эмиссионной ценной бумаги
Наименование эмитента эмиссионной ценной бумаги
ИНН или TIN эмитента эмиссионной ценной бумаги
ОГРН эмитента эмиссионной ценной бумаги
8
9
10
11
12
13
14
Код страны регистрации эмитента эмиссионной ценной бумаги по ОКСМ
Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска эмиссионной ценной бумаги
Код ISIN эмиссионной ценной бумаги
Код валюты эмиссионной ценной бумаги
Номинальная стоимость ценной бумаги
ИНН оператора информационной системы, в которой осуществляется учет цифровых финансовых активов/ иных цифровых прав/ оператора инвестиционной платформы
Наименование информационной системы, на которой обращаются цифровые финансовые активы и иные цифровые права/ инвестиционной платформы
15
16
17
18
19
20
21
Количество, цифровых финансовых активов, утилитарных цифровых прав, иных цифровых прав, шт.
Приме-
чание
переданных по сделкам прямого репо
переданных по сделкам займа
полученных по сделкам обратного репо
полученных по сделкам займа
переданных в залог по обязательствам кредитной организации
переданных в залог по обязательствам третьих лиц
принятых в залог
распоряжение которыми ограничено в связи с действиями лица, привлекающего инвестиции/ лица, выпускающего цифровые права
по которым введен запрет на осуществление операций
под арестом
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
Руководитель (Ф. И. О.1)
Главный бухгалтер (Ф. И. О.1)
Исполнитель (Ф. И. О.1)
Телефон:
"
"
 
 
 г.
 
1 Отчество - при наличии.