Указание ЦБ РФ от 30.09.2022 N 6282-У

Зарегистрировано в Минюсте России 10 февраля 2023 г. N 72319

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ
от 30 сентября 2022 г. N 6282-У

ОБ ОБЪЕМЕ, ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.11.2023 N 6606-У, от 28.06.2024 N 6793-У)

На основании пункта 2 статьи 10.2-2, пункта 2 статьи 39.2, пункта 4 статьи 42 и пункта 7 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" <1>, части 16 статьи 5 и пункта 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" <2>, пункта 15 части 1, частей 4 и 5 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <1>, пункта 6 статьи 36 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" <2>, части 6 статьи 33 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" <3>, пункта 16.2 статьи 4, статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <4>, пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" <5>:

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2015, N 1, ст. 13; N 27, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 50; 2018, N 53, ст. 8440.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2013, N 30, ст. 4084; 2016, N 1, ст. 23.

<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2013, N 30, ст. 4084.

<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2013, N 30, ст. 4084.

<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532; 2013, N 30, ст. 4084.

<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2017, N 14, ст. 1997; 2021, N 27, ст. 5187.

<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2022, N 1, ст. 52.

1. Настоящее Указание устанавливает объем, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию).

2. Требования настоящего Указания не распространяются на профессиональных участников и клиринговые организации, которые являются кредитными организациями.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 16 сентября 2022 года N ПСД-57) вступает в силу с 1 апреля 2023 года.

4. Отчетность и другая информация профессиональных участников, организаторов торговли и клиринговых организаций (далее - отчетность) составляется и представляется в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации" <1> (далее - Указание Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У);

<1> Зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2021 года, регистрационный N 63786.

пункт 4 Указания Банка России от 28 марта 2022 года N 6105-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных рейтинговых агентств, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторов торговли, клиринговых организаций, страховых брокеров и бюро кредитных историй" <2>.

<2> Зарегистрировано Минюстом России 14 июля 2022 года, регистрационный N 69281.

6. Отчетность, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России от 13 января 2021 года N 5709-У, составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в Банк России в порядке и сроки, установленные в приложении 3 к настоящему Указанию.

И.о. Председателя Центрального банка
Российской Федерации
Д.В. ТУЛИН

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 сентября 2022 года N 6282-У
"Об объеме, формах, сроках и порядке
составления и представления в Банк России
отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг, организаторов
торговли и клиринговых организаций,
а также другой информации"

ФОРМЫ, СРОКИ И ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

(в ред. Указаний ЦБ РФ от 15.11.2023 N 6606-У, от 28.06.2024 N 6793-У)

Часть I. Отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций

Форма

Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)"

Код формы по ОКУД <1> 0420401

Квартальная, годовая,
на нерегулярной основе

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

<1> Федеральная информационная адресная система, предусмотренная Федеральным законом от 28 декабря 2013 года N 443-ФЗ "О федеральной информационной адресной системе и о внесении изменений в Федеральный закон "Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 52, ст. 7008; 2022, N 1, ст. 18).