ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 3 декабря 2003 г. N 03-2892/р
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-795/Р
В соответствии с Положением "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов", утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить новую редакцию приложения N 1 к Квалификационному минимуму по специализированному экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или клиринговую деятельность, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-795/р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по организации торговли на рынке
ценных бумаг (деятельность
фондовой биржи) и клиринговую
деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими изменениями и дополнениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N 109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года N 28 "Об утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года N 1-пс "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг", с изменениями и дополнениями, внесенными Постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 18/пс (с последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-4/пс "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-15/пс "О внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10" (с последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-31/пс "О внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Распоряжение ФКЦБ России от 5 октября 1998 года N 1087-р "Об утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. Приказ Минфина России от 29 января 2003 года N 10н и ФКЦБ России N 03-6/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Приказ Минфина России от 12 сентября 2003 г. N 83н и ФКЦБ России N 03-158/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых активов страховых организаций, созданных в форме акционерных обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).